2020科创板开户测试题及考试答案.docx

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1、2020科创板开户知识测试题库1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C）。A.研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C.收入稳定、快速盈利D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商2、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（D）。A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购C.每5000元市值可申购一个申购单位D.每一个新股申购单位为100

2、0股3、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股4、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C）。A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C.个人投资者可以参与科创板新股定价D.科创板新股

3、发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者5、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A）股，且不超过（A）万股；A.20010B.10010C.20020D.100206、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日7、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的

4、科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制8、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。A.投资者应审慎开展科创板股票交易B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D.投资者可以根据自身需要

5、，运用大量资金优势进行集中交易10、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24个月以上D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估11、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:

6、05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报12、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户13、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价

7、格申报D.对手方最优价格申报14、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自（A）生效。A、股份转换相关情形发生时B、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日15、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（D）。A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示1

8、6、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（D）。A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C.科创板股票的退市整理期的交易期限为３０个交易日D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告17、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（A）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A