2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-多选题61-80

《2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-多选题61-80》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-多选题61-80二多选(61)客户分析的主要内容包括（）。A基本情况分析B家庭固定资产情况分析C资产状况分析D投资风险收益特征分析答案：ACD解析：客户分析主要包括客户基本情况分析；资产状况分析；投资风险收益特征分析等。(62)未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其（）在办理指定交易后领取。A红利B股息C债息D债券兑付款答案：ABCD解析：未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易

2、后领取。(63)一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有()。A向债券发行人要求提前兑付B将债券转换成普通股股票C持有至偿还期满收回本金和利息D在证券交易市场上抛售答案：BCD解析：可转换债券的持有者不得向债券发行人要求提前兑付。(64)证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。A挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金B侵占、损害客户的合法权益C不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖D拒绝泄漏客户资料答案：AB解析：考察证券经纪业务的禁止行为。(65)关于交收违约处理，下列说

3、法中正确的有（）。A如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金B对于证券交收违约，结算公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金高顿财经：www.gaodun.cn高顿网校：www.gaodun.com

4、CopyRight©版权所有，如有疑问，请致电或访问网站5C由于B股实行前端监控，所以一般不存在证券交收违约D对于资金交收违约，结算公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金答案：ABD

5、解析：A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约，但是B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。(66)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A证券简称B最新成交价格C当日累计成交数量D当日最高成交价格答案：ABCD解析：连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时

6、最低5个卖出申报价格和数量。(67)按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（）等种类。A利率期权B股权类期权C货币期权D互换期权答案：ABCD解析：按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。(68)证券委托买卖中的非柜台委托包括（）。A人工电话委托B传真委托C自助和电话自动委托D网上委托答案：ABCD解析：考察非柜台交易的具体形式，包括：人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。(69)中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到

7、期购回结算的规定为（）。A到期购回交收日（R日）日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据B回购到期清算日（R日）9:00-15:00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约C国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00D对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，结算公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+1日可用答案：BC解析：到期购回交收日为R+1；解冻国债在R+2日可用.高顿财经：www.gaodun

8、.cn高顿网校：www.gaodun.com

9、CopyRight©版权所有，如有疑问，请致电或访问网站5(70)我国证券交易所现行竞价方式有（）。A集合竞价B连续竞价C撮合竞价D收盘集合竞价答案：AB解析：目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。(71)在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A自营总规模的控制B资产配置比例控制C项目集中度控制D单个项目规模控制答案：ABCD解析：应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控

10、制和单个项目规模控制等原则。(72)根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。A具备证券交易所会员资格B最近3年内不存在重大违法违规行为C最近年度净资本不低于人民币5亿元D最近年度净资产不低于人民币8亿元答案：CD解析：具备协会会员资格；最近2年内不存在重大违法违规行为。(73)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。A