基金法规知识点整理.pdf

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1、M五X七X整理基金法规知识点整理1.净认购金额=认购金额/（1+认购费率）认购费用=认购金额-净认购金额认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值2.净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值3.赎回金额=赎回总额-赎回费用赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值赎回费用=赎回总额*赎回费率4.封闭式基金折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值*100%5.ETF折算比例=计算当日的基金资产净值/基本总份额标的指数的收盘价/10006.风险资产投资额=放大倍数*安全垫=

2、放大倍数*（投资组合现时净值-价值底线）风险资产投资比例=风险资产投资额/基金净值7.少于7日，>=1.5%赎回费；少于30日，>=0.75%赎回费；少于3个月，>=0.5%赎回费，75%计入基金财产；>=3个月少于6个月，>=0.5%赎回费，>=50%计入基金财产；长于6个月，>=0.25%赎回费8.ETF场内申购和赎回采用份额申购、份额赎回的方式；场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方式ETF最大的特点是实物申购赎回机制投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购方式认购ETF份额ETF份额的申购和赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金。9

3、.客户服务特点：专业性持续性规范性时效性10.企业风险管理基本框架：内部环境目标设定事项识别风险评估风险应对控制活动信息与沟通行为监控11.投资者教育：投资决策教育资产配置教育权益保护教育12.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则：投资人利益优先原则客观性原则全面性原则及时性原则13.开放式基金的认购采取金额认购方式14.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护15.控制环境构成公司内部控制的基础16.基金职业道德教育途径：岗前职业道德教育岗位职业道德教育基金业协会的自律树立基金职业道德典型社会各界持续监督17.职业道德的特

4、征：特殊性继承性规范性具体性18.基金职业道德教育的主要内容是培养基金职业道德观念，灌输基金职业道德规范19.道德具有差异性继承性约束性和具体性的特征M五X七X整理20.合规管理原则：公正性客观性专业性独立性协调性21.货币市场基金的申购和赎回原则：确定价原则金额申购原则份额赎回原则22.一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金通常是T+2日登记23.国际上比较流行的投资组合保险策略是对冲保险策略24.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人25.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率会下降26.2003年10月28日，十届全

5、国人大常委会第五次会议审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》27.客户身份资料子业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年28.对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年29.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。30.《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权31.QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露32.QDII基金份额的认购程序：开户认购确认33.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值

6、达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告34.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会制定的信息披露媒体公告。35.世界上最早的开放式证券投资基金是1924年美国的马萨诸塞投资信托基金世界上最早的证券投资基金，产生于1868年海外及殖民地政府信托36.基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内，为私募基金办结登记手续。37.招募说明书的主要披露事项是风险警示内容。38.开放日的收益公告是指货币市场基金于

7、每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率；货币市场基金封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在指定的报刊和基金管理人网站上披露截至前一日的基金资产净值，基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益，前一日的7日年化收益率。39.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。40.1933年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。41.金融市场参与者中，金融机构的作用比较特殊。42.申请封闭式基金份额上市交易，

8、应当符合：基金合同期限为5年以上，基金募集金额不低于