2019年内部审核程序BSCI社会责任.doc

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1、XXX股份有限公司2019年社会责任管理体系认证程序文件根据BSCI：2014基本要求编制而成（说明：因文档预览原因，文件更改履历表至于末尾）文件编制编制日期年月日文件接收部门口总经理□管代口行政部□品质部口物流部□财务部口业务部口文件审核审核日期年月日文件批准批准日期年月日文件编号受控状态接收人员发布日期2019年09月7日。受控□非受控发放编号内部审核程序1、目的为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。3、定义无4、职责4.1管理者代表4.1.1策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物

2、力及财力资源。4.1.2任命审核组长，成立审核小组。4.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。4.2审核组长4.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报王口。4.2.2评审纠正行动计划并妥善记录。4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。5、程序5.1编制审核计划5.1.1每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现

3、的问题，审核计划表应呈总经理批准。5.1.2应在审核前6个工作日内向有关部门的领导通知确切的审核时间。4.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。5.2实施审核4.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程序文件。5.2.2编制社会责任检查表。4.2.3决定是否需要陪同人员。4.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。4.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。5.2.6审核的目的是寻找不符合适用社会责任标准或程序的客观证据，以便进一步改善。5.3报告审核结果5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报

4、告，并针对不符合项发出不符合项报告。5.3.2不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。5.3.4审核的总结报告采用统一格式写，必要时可采用附页。5.3.5审核总结报告和不符合项报告应由社会责任管理者代表批准，并发给有关部门经理。5.4对纠正措施的要求5.4.1对每一份不符合项报告表必须在6个工作日内作出书面反馈，详细说明原因分析，采取的纠正措施和完成期限。5.4.1.1纠正措施中应包括紧急纠正措施，短期纠正措施和长期纠正措施。

5、5.4.1.2在纠正措施行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调查，要求制定一份计划表，这是对纠正措施要求的一种可以接受的最初反应。5.4.2纠正措施记录在不符合项报告表中建议采取的行动措施，并退回给社会责任代表。如果该建议在不能接受，则社会责任代表将与接收不符合项报告表的人员联系，并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动措施。5.4.3对不符合项报告表不作出反应的，社会责任代表应严加追查，并向总经理报告。5.4.4如果对纠正行动中的需要或对纠正行动的性质不能达成一致意见时，社会责任代表应报告总经理审核决定。5.5跟踪检查5.5

6、.1当纠正行动措施预定完成日期己到或当社会责任代表己接到完成的通知时，应委派一名审核员去验证其完成情况。5.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动措施验证栏签字。5.5.3在下次计划对该部门进行审核时，审核员应检查上次的纠正措施是否有效，如无效，则应发出一张新的纠正行动措施表，在表中说明原来发现的问题。5.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动，社会责任代表对此进行跟踪，如无正当理由或未能规定出可接受的改正的期限，应向总经理报告。5.6记录的保存社会责任代表保存一份档案，保存所有的审核报告及不符合项报告，并有一览表记录他们的完成

7、状态。记录保存期至少3年。6.引用文件4.1社会责任管理评审程序5.相关记录7.1社会责任内审计划表7.2社会责任内审首（末）会议签到表7.3社会责任内审检查表7.4社会责任不符合项告报7.5社会责任内审报告管理制度更改履历表序号更改人更改原因更改内容版本号