公司组织架构和运作.pdf

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1、投资公司组织架构图1运作流程阶段步骤目的操作事项责任部门流程：通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、①渠道建立；市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠投资管理部②资料初步建立；项目的寻找道（银行、券商、律师/会计事务所、其他市场营销部③登记申请项目表；专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中客户服务部④整理项目资料；心）等，寻找潜在的投资项目。⑤登记进入项目资料库。投资项目的选择流程：对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤①缩写项目基本情况报告；掉不值得投资的项目，将可能存在投资价②项目初评；项目的筛选值的项目进行立项，以深

2、入调查。投资管理部③编写项目初步筛选报告；筛选的标准主要有：投资规模、行业、发④进一步评估；展阶段、产品、管理团队、投资区域等。⑤立项登记。2调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。投资管理部对经过初步筛选保留下来的项目进行详细调查措施：组建一支高效的尽职调查团

3、队、借助中介机构的专业技法律事务部尽职调查的调查，并深入了解，以确定项目是否具能、加强对尽职调查的重视和参与。财务部有投资价值。流程：人力资源部①组建项目团队；投决委员会②制定尽职调查计划；③内外部调查；④形成调查报告初稿；⑤投资委员会反馈意见；⑥撰写尽职调查报告。流程：投资管理部①项目可行性报告的撰写；采取一定的方法，对投资项目价值进行评法律事务部②项目风险分析及评估；项目评估估，以进一步确定目标企业是否值得投资，财务部③自身实力和融资能力评估；并为融资资金量的确定奠定基础。风控委员会④风险控制委员会评估；董事会⑤超出

4、委员会权限的交由董事会评审。在对投资项目进行调查评估之后，综合各流程：投资管理部投资决策方面的因素，做出最终决策，选择拟投资①召开投资决策委员会会议；投决委员会的项目。②会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改进意见；3③就修改后的项目报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基金阶段。流程：投资管理部①选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪基金管理部发起就具体的投资项目，确定最优的形式设立一种。法律事务部设立基金基金。②视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关风控委员会的工商注册手续；投决委员会

5、③选择基金合伙人。行政部流程：财务部资金托管保障资金安全。①确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；投决委员会②在银行开立专门的基金资金账户。行政部流程：①确定所需要的具体的法律文本种类；法律事务部基金的设法律文本的②对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门基金管理部立与发行将基金运作的全过程规范化、专业化。起草与制定申报文件等；行政部③起草法律文本；风控委员会④经风险控制委员会审议后投入使用。流程：向主管部门以满足发行基金，募集资金的行政审批、①了解申报审批的程序与资料；行政部申报审批备案条件。②收集申

6、报材料；法律事务部③向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。注意事项：行政部基金发行的准备工作已经完成，可推进到①发布基金产品介绍等宣传资料；信息披露市场营销部融资阶段。②根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书基金管理部等。4融资是投资的前提，只有募集到足够的资投资管理部确定预期根据已选择的投资项目，估计需要投资的资金额，计算出需要筹集金，继而才能通过有效的组织形式进行投市场营销部融资金额的资金额度。资运作。财务部投资管理部编制融资做好正式开始融资前的充分准备，确保融详细可行的融资计划说明书

7、，用以确定融资的资本成本、资本结构、市场营销部计划说明书资按计划顺利进行。融资工具、潜在投资者范围，以及与投资项目相关的基础性材料。财务部①寻找潜在的投资者；②了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求项目融资的投资收益；挖掘潜在通过各种社会网络关系和自身的融资经市场营销部③与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资投资者验，对投资者进行融资。客户服务部的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、盈利能力和历史业绩等方面的信息；④持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。①签订相关的投资协

8、议，就协议条款对投资者进行答疑、解释；市场营销部与投资者说服投资者后，签订合同并完成打款手续，②引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成客户服务部签订协议以书面形式确定投资者的投资合意。投资；财务部③按照约定进行投资，以回报投资者。注意事项：基金管理部投资条款的把握投资的风险，以书面合同的形式确认①根据预