证券投资基金章节练习题.doc

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1、第一章练习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项) 　　1．基金（　　）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 　　A．份额持有人 　　B．管理人 　　C．托管人 　　D．注册登记机构 　　2．证券投资基金不包括（　　）。 　　A．封闭式基金 　　B．开放式基金 　　C．创业投资基金 　　D．债券基金 　　3．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（　　）。 　　A．股票基金 　　B．国债基金 　　C．债券基金

2、 　　D．指数基金 　　4．第一家证券投资基金诞生于（　　）。 　　A．美国 　　B．英国 　　C．德国 　　D．法国 　　5．证券投资基金中的（　　）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。 　　A．封闭式 　　B．开放式 　　C．公司型 　　D．契约型 　　6．在美国，证券投资基金一般被称为（　　）。 　　A．共同基金 　　B．单位信托基金 　　C．证券投资信托基金 　　D．集合投资计划 　　7．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（　　）。 　　A．私募基金和公募基金 　　B．上市基金和不上市基金 　　C．开放式基金和封闭式基金 　　D．契约型基金和

3、公司型基金 　　8．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（　　）。 　　A．发起人、管理人和投资人 　　B．管理人、托管人和投资人 　　C．托管人、发起人和投资人 　　D．受益人、管理人和投资人 　　9．以下（　　）不是基金合同的当事人。 　　A．基金销售机构 　　B．基金份额持有人 　　C．基金管理人 　　D．基金托管人 　　10．开放式基金是通过投资者向（　　）申购和赎回实现流通的。 　　A．基金托管人 　　B．基金受托人 　　C．基金管理人 　　D．基金持有人 　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项) 　

4、　1．证券投资基金与产业投资基金的区别是（　　）。 　　A．投资者不同 　　B．投资对象不同 　　C．管理方式不同 　　D．获利方式不同 　　2．基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在（　　）。 　　A．反映的经济关系不同 　　B．所筹集资金的投向不同 　　C．投资收益与风险大小不同 　　D．信息披露程度不同 　　3．投资基金投资者拥有的股权性权利的表现形式有（　　）。 　　A．有权参加基金持有人会议 　　B．有权就基金运作的重大事项进行审议表决 　　C．有权参与基金的收益分配 　　D．有权参与基金剩余财产分配 　　4．在基金组织体系中，主要的法律文件包括（　　

5、）。 　　A．基金章程 　　B．基金契约 　　C．基金信托契约 　　D．基金托管契约 　　5．基金资产的资金来源包括（　　）。 　　A．基金资本 　　B．借款及其他负债 　　C．公积金 　　D．未分配利润 　　6．基金资产的资金运用包括（　　）。 　　A．现金 　　B．存款 　　C．短期投资 　　D．长期投资 　　7．封闭式基金与开放式基金的不同之处体现在（　　）。 　　A．期限不同 　　B．份额限制不同 　　C．交易场所不同 　　D．价格形成方式不同 　　8．公募基金的特点是（　　）。 　　A．公开性 　　B．可变现性 　　C．规范性 　　D．投资者人数不受限制 　　9．

6、基金托管人的主要职责是（　　）。 　　A．保管基金资产 　　B．监督基金管理公司的投资运作 　　C．核算基金单位资产净值 　　D．促进基金资产的保值增值 　　10．根据基金运作方式的不同，可以将基金分为（　　）基金。 　　A．封闭式 　　B．公司型 　　C．开放式 　　D．契约型 　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B) 　　1．基金章程或基金契约是规范基金设立、发行、运作及各种相关行为的法律文件，其中公司型基金采用基金契约的形式，契约型基金采用基金章程的形式。（　　） 　　2．若封闭式基金上一年度亏损，基金当年收益可以不弥补亏损而直接进行当年收益分配。

7、（　　） 　　3．封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。（　　） 　　4．基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬。（　　） 　　5．投资基金的投资者所拥有的权益属于债权性权益。（　　） 　　6．投资基金是一种投资组织制度。（　　） 　　7．契约型基金运用现代信托关系，而公司型基金不运用现代信托关系（　　） 　　8．投资基金委托给基金管理人运作，基金管理人可以单独列示账户，也可以不单独列示账户。（　　） 　　9．证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。（　　） 　　10．美国开放式基