国际贸易技术溢出的实证研究――基于中国各行业.doc

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1、经济学年会投稿投稿领域：国际经济学国际贸易、R&D溢出和生产率增长――基于中国工业行业的面板数据分析李小平朱钟棣（上海财经大学国际工商管理学院，上海200433）内容提要：本文首次采用Coe和Helpman（1995）等的国际R&D溢出回归方法，在运用DEA方法对1999-2003年32个工业行业的全要素生产率增长分解为技术进步和技术效率增长，并对外国R&D分为日本、美国和其他OECD国家R&D基础之上，对通过国际贸易渠道的R&D溢出作了实证分析。我们得到了有别于Coe和Helpman等的实证结论。我们发现贸易开

2、放度高的行业平均比贸易开放度低的行业拥有更高的技术效率，但却拥有较低的规模效率等；在控制其他变量的情况下，外国R&D确实通过国际贸易渠道促进了各行业的技术进步，并且开放度越高的行业受益越大；但是外国R&D通过国际贸易渠道阻碍了各行业的技术效率的增长，并且开放度越大的行业受阻碍的影响也越大；美国、日本的R&D通过国际贸易渠道对各行业的生产率增长率、技术进步和技术效率的促进作用不显著；并且国际贸易的R&D溢出存在一定的国内R&D的门槛效应。关键词：国际贸易R&D生产率技术溢出Abstract:Basedonthede

3、composingindustry’sTFPintotechnologyprogressandtechnologyefficiencyanddividingforeignR&DintoJapaneseR&D、AmericanR&DandotherOECDcountries’R&D,thepaperanalysesChineseindustry’sinternationaltechnologyspilloverbyadoptingthemethodofinternationalR&Dspilloverregress

4、ions.Wefindthattheindustriesowningthehighertradeopennesshavethehighertechnologyefficiency,butthelowerscaleefficiency.Controllingtheothervariables,theforeignR&Dpromotestheindustries’technologyprogress.,andthelargertheindustry’stradeopennessis,thelargertheindus

5、trybenefits.But,theforeignR&Dimpedestheindustries’technologyefficiencythroughtheinternationaltrade.Keywords:InternationalTradeR&DProductivityTechnologySpilloverJELClassification：F140O330O470国际贸易、R&D溢出和生产率增长――基于中国工业行业的面板数据分析一、导言内生增长理论强度国际贸易的国际R&D溢出Mohnen（2001）

6、总结了国际技术溢出主要的6个渠道：1、产品（最终产品、中间产品、资本品）的国际贸易；2、外国直接投资（FDI）；3、科学家、工程师等受过高级教育的人的移民；4、各种技术杂志的出版、专利和专利转让等；5、国际跨国合作或者跨国并购等；6、外国技术的直接购买等。，并把创新和国际贸易作为技术进步的发动机（Rivera-Batiz和Romer，1991；Grossman和Helpman，1991b）。在开放经济中，由于国家之间存在水平或者垂直差异的中间产品的国际贸易，一国的技术进步不仅依赖于国内的R&D资本，而且依赖于外国

7、的R&D资本；R&D资本通过增加产品品种（品种增长模型）或者提高产品质量（质量阶梯模型）以促进技术进步。中国是个发展中大国，因此借助国际R&D溢出是中国技术进步的一条很重要的途径。国内学者偏向于研究FDI的技术溢出（何洁，2000；沈坤荣，耿强，2001；王成歧，张建华，安辉，2002；潘文卿，2003；张海洋，2005），而较少有研究通过国际贸易渠道的R&D溢出的文献。国内现存关于国际技术溢出的文献有2点不足：1、普遍忽略了外国的R&D变量。由于技术创新的原动力是R&D，因此，在开放经济中，外国的R&D变量是不

8、可忽略的。2、忽视国际贸易渠道的国际技术溢出。这恰恰和国外的情况相反。国外国际贸易的技术溢出问题得到更多的关注，这可能是由于FDI技术溢出涉及到跨国公司，存在更复杂的溢出机制，并且FDI数据比国际贸易数据更加缺乏的原因（BinXu和JianmaoWang，2000）。中国是个贸易大国，研究国际贸易的R&D溢出具有较强的理论和现实意义。本文试图在以下几方面对现有文献进行扩展