证券暨期货市场发展基金会业务简报.ppt

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1、金融市場與專業證照主講人：邱靖博　總經理(財)中華民國證券暨期貨市場發展基金會中華民國九十六年五月1報告綱要金融市場之功能金融相關專業證照介紹取得金融專業證照之管道證券暨期貨市場從業人員規定金管會對金融相關測驗模組化建議方式金控與非金控公司證照要求證券基金會所辦理測驗現況說明其他金融相關機構所辦理測驗現況說明國外金融相關證照簡介國際證照之取得結論2金融市場之功能資金供給者資金需求者金融機構資金融通市場（銀行、信託、保險機構等金融中介機構）證券票券之發行市場（承銷商、票券金融等直接金融服務機構）借入憑證(存摺

2、、定存單、保單)擔保品、信用資金流出(存款、保費)資金流入(貸款)購買證券、票券資金流出(證券投資)發行證券、票券資金流入(增資、負債)（間接金融）（直接金融）3金融相關專業證照介紹金融控股公司保　險信　託銀　行證　券期　貨銀行內部控制與內部稽核理財規劃人員外匯人員授信人員證券商業務人員證券商高級業務人員證券投資分析人員投信投顧業務員股務人員債券人員資產證券化企業內部控制票券商業務人員期貨商業務員期貨交易分析人員人身保險業務員財產保險業務員投資型保險商品業務員保險經紀(

3、代理、公證)人個人(企業)風險管理師人壽(財產)保險核保理賠人員信託業業務人員4取得金融專業證照之管道（一）5取得金融專業證照之管道（二）6取得金融專業證照之管道（三）7證券暨期貨市場從業人員規定8金管會對金融相關測驗模組化建議方式（一）9金管會對金融相關測驗模組化建議方式（二）10金管會對金融相關測驗模組化建議方式（三）11金管會對金融相關測驗模組化建議方式（四）12金管會對金融相關測驗模組化建議方式（五）13金控與非金控公司證照要求（一）14金控與非金控公司證照要求（二）15金控與非金控公司證照要

4、求（三）16金控與非金控公司證照要求（四）17金控與非金控公司證照要求（五）18證券基金會所辦理測驗現況說明證券商業務員資格測驗證券商高級業務員資格測驗期貨商業務員資格測驗投信投顧業務員資格測驗證券投資分析人員資格測驗期貨交易分析人員資格測驗債券人員專業能力測驗股務人員專業能力測驗企業內部控制基本能力測驗資產證券化基本能力測驗票券商業務人員資格測驗19證券商業務員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：20證券商業務員資格測驗（二）三、報名資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效

5、，如法規有更新依新法規。21證券商高級業務員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：22證券商高級業務員資格測驗（二）三、報考資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規有更新依新法規。23期貨商業務員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：24期貨商業務員資格測驗（二）三、報名資格：四、證照年限：取得證明書後五年內未至期貨公會登記即無效，如法規有更新依新法規。25投信投顧業務員資格測驗（一）二、測驗科目、時間與及格標準：一、辦理依據及測驗日期：2

6、6投信投顧業務員資格測驗（二）三、報名資格：四、證照年限：目前為取得後永久有效，如法規有更新依新法規27證券投資分析人員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：28證券投資分析人員資格測驗（二）三、報名資格：目前為取得後永久有效，如法規有更新依新法規。四、證照年限：29期貨交易分析人員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：30期貨交易分析人員資格測驗（二）三、報名資格：取得證明書後五年內未至期貨公會登記即無效，如法規有更新依新法規。四、證照年限：31

7、債券人員與股務人員專業能力測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：32債券人員與股務人員專業能力測驗（二）三、報名資格：33企業內部控制及資產證券化基本能力測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：34企業內部控制及資產證券化基本能力測驗（二）三、報名資格：35票券商業務人員資格測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：36票券商業務人員資格測驗（二）三、報名資格：37其他金融相關機構所辦理測驗現況說明信託業業務人員人身保險業務員財產保險業

8、務員投資型保險商品業務員38信託業業務人員信託業務專業測驗（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：39信託業業務人員信託業務專業測驗（二）三、報名資格：40人身保險業務員資格測驗一、測驗內容與及格標準：二、報名資格：41財產保險業務員資格測驗一、測驗內容與及格標準：二、報名資格：42投資型保險商品業務員（一）一、辦理依據及測驗日期：二、測驗科目、時間與及格標準：43投資型保險商品業務員（二）三