高鸿业 第4章 内生增长理论

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1、第四章内生增长理论第一节内生增长理论概述新古典增长理论对生产函数的性质进行了规定，即要素边际产出递减，规模报酬不变，更严格的稻田条件规定在要素趋于无穷大时，要素的边际收益为零，即。在索洛模型中，这个条件保证了稳态的存在，在拉姆齐模型中，这个条件保证了目标函数的收敛性。但根据这一条件，随着资本增加，资本的边际收益率会收敛于利息率，这时，如果没有相应的劳动力增加，则不再会有投资，经济也停止增长。而在现实中，发达国家人口几乎停止了增长，资本也较不发达国家丰富，发达国家资本却并没有流入最贫穷且人口增长最快的国家。新古典经济增长理论与现实出

2、现了偏差，这种偏差又被称为新古典增长理论的“尴尬境地”。由此产生了内生经济增长理论或新经济增长理论，所谓内生是指较新古典经济增长理论将技术等因素视为外生给定的而言，内生增长理论将技术进步、人力资本等诸因素内生化，将其对产出的影响以某种形式置于生产函数内部加以讨论，而在考虑了这些因素后，要素的边际产出不再递减，厂商或社会的生产函数也可能会出现规模报酬递增，这些就是内生增长理论或新增长理论不同与新古典经济增长理论的地方。一个最简单的例子就是模型，由巴罗（Barro,1990）和里贝罗（Kebelo,1991）提出，设定生产函数为：，资

3、本边际产出始终等于A，避免了的情况。由于内生增长理论违背了新古典经济学关于要素边际产出递减和规模报酬不变或递减的假定，就引出了一系列新的问题，例如边际产出不变或递增，规模报酬递增时企业是否会无限扩张？竞争性均衡以何种方式实现？这些新问题在新古典经济增长理论中是不存在的，但在内生增长理论中不可回避。以下介绍几个有代表性的内生增长理论，当然内生增长理论绝不限于这几种，在这个领域近几年中外学者进行了大量的研究，构建了许多内生增长模型来解释不同国家的经济增长和发展。在介绍时只涉及内生增长理论的基本概念、研究问题、研究思路和基本的模型推导，

4、对模型的动态演化和均衡存在的证明不做介绍，不做介绍的内容并非不重要，只是为了降低难度。第二节单部门内生增长模型：干中学与知识外溢模型阿罗（KennethJ.Arrow）在1962年的经典论文《干中学的经济含义》中，提出了“干中学（learningbydoing，也译边干边学，在干中学）”的概念。简单的说，“干中学”的含义是指企业增加其物质资本的同时也学会了如何更有效率生产的经验，这种经验会对生产率产生影响。因此，“边干边学（learningbydoing）”可以理解为“边投资边学（learningbyinvesting）”。阿罗认

5、为，知识来源于投资过程中的“干中学”，因此，可以用总资本代表知识的存量。阿罗认为，技术进步不过是资本积累的副产品，因此新投资具有外部性。阿罗还认为知识是一种公共产品，具有“溢出效应”（spillovereffect）。因此，每一个厂商的技术都是由整个经济中的“干中学”决定的，并进而是由经济的总资本存量决定。不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验而提高生产率，其他未投资的厂商也可以通过学习投资厂商的经验来提高生产率。这样，虽然从单一厂商来看，生产函数具有不变规模报酬，而从社会的角度来看，生产函数具有递增报酬。在阿罗的干中学和知识外溢

6、这两个假定的基础上，保罗·罗默（PaulM.Romer）1986年发表了《收益递增与长期增长》一文，这篇文章成为内生增长理论的起点。由于阿罗与罗默的原始模型比较复杂，而且涉及的问题较多，我们不介绍阿罗（1962）和罗默（1986）年的经典论文中的原始模型，而是介绍经罗伯特·巴罗（RobertJ.Barro）和哈维尔·萨拉伊马丁（XavierSala-I-Martin）简化后的包含干中学和知识外溢的单部门内生增长模型，并以柯布——道格拉斯生产函数为例推导。由于企业资本存量的增加导致知识存量同样增加，加上知识具有外溢性，可以用全社会资

7、本存量K表示企业i的知识存量，这样就把企业的生产函数写为（4.1）将生产函数写成柯布——道格拉斯形式，则企业i的产出由下式给出（4.2）其中,。如果把企业人均产出，企业人均资本和社会人均资本代入，且设企业人均产出与社会人均产出相等，企业人均资本与社会人均资本相等，则资本的平均产品（4.3）（4.3）式满足一般性质，即资本的平均产品对人均资本不变且随劳动力递增。通过在固定K和L的前提下将（4.2）式对求导，可以确定资本的私人边际产品。如果把代入，则结果为（4.4）与前面讨论的性质相一致，式（4.4）中资本的私人边际产品对不变，对L递

8、增，且小于（4.3）式中所示的平均产品（因为）。这一点导致了规模效应。我们从假定的知识溢出和干中学的模型中导出了规模效应。由于这些因素意味着K的报酬不变以及K和L在社会层次上的报酬递增，因而在增长率上产生规模效应。如果其它原因比这种类型的要素报酬更