中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励

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1、中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励20168132014一、审议程序及首次信息披露要求11123451%12672891011121314156060161731819103542/35%32二、限制性股票、股票期权的授予和登记1560602123412346567689101112(2)7(3)2373JLCJLC10375010379991238645三、股票期权行权12123945678961011121314110234124431211345667112321231245657341551323DC

2、OM4TT+1556四、限制性股票解除限售121412345676115234五、股权激励方案的调整1216六、股权激励方案的终止603317七、限制性股票、股票期权的回购注销123451234/185/61030/1/23八、其他信息披露要求191234567891020附件1：中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表公司简称：股票代码：独立财务顾问（如有）：是否存在该序事项事项（是/备注号否/不适用）上市公司合规性要求最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意1见或者无法表示意见的审计报告最近一个会

3、计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出2具否定意见或无法表示意见的审计报告上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承3诺进行利润分配的情形4是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形5是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会6审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励计划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形7时，方案是否约定终止实

4、施股权激励计划，已获授但尚未行使的权益是否终止行使上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟在股东8大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人买卖本公司股票的自查报告激励对象合规性要求是否不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控9制人及其配偶、父母、子女10是否不包括独立董事、监事11是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当12人选的情形是否不存

5、在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派13出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的14情形21是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内15幕交易发生的情形16是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形17激励对象名单是否经监事会核实激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前，18通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于10天如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得19成为激励对象的情形，方案

6、是否约定上市公司不得继续授予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使股权激励计划合规性要求上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累20计是否未超过公司股本总额的10%单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累21计是否未超过公司股本总额的1%22预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20％23股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年股权激励计划披露完整性要求（1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在不得24实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励

7、的情形25（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额26的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；是否披露其他激励对象（各自或者

8、按适当分27类）的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、行权28有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排等；若激励计划有授予条件，授予日