交易资金托管协议(各类实用)

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1、编号:XX交易资金托管协议交易资金托管协议本协议由下列双方签署：甲方：渤海银行股份令限公司地址：天津市河西区马场道201-205号法定代表人：刘宝凤乙方：地址：法定代表人：丙方：地址：法定代表人：鉴于：乙方、丙方委托甲方担任XX交易活动的资金托管人；甲方同意接受委托，并根据《中华人民共和国商业银行法》、《合同法》、《人民银行结算账户管理办法》等相关的法律法规及监管部门规范性文件的规定履行保管人义务。为明确甲、乙双方的权利、义务和责任，保护信托计划各方当事人的合法权益，依据中国有关法律、法规及部门规章Z相关规定订立本协议。协议内容如下:第一条定义和注释1、定义木协议文木屮除非上下文另有解释或文意

2、另有所指，下列术语具有如下明确定义：信托计划:指乙方发行的集合资金信托计划。信托文件:指与设立信托计划相关的包括但不限丁•信托计划说明书、信托合同、认购风险申明书等。保管专户:指按照本协议第四条的规定，乙方为该信托计划在甲方开立的信托财产账八，信托计划成立口起视为保管专户。该账户仅限于满足开展和记录该信托计划的资金往来，办理Ai所对应信托计划运作相关账户Z间的转账结算，不得捉取现金。乙方不得使用保管专户进行与所对应信托财产投资业务无关的活动。信托计划资金:指信托计划成立时信托计划委托人按照信托文件的规定投资于该信托计划的资金总和。信托计划成立H或Z前，信托计划资金应全额存入保管专户。信托计划财

3、产:乙方因接受信托而取得的信托计划资金，以及乙方因该信托计划资金的管理、运川、处分或者其他情形而取得的财产总和。保管资金:指市乙方存入保管专户并rh甲方按照本协议规定进行支付管理的资金。划款指令：指如附件一格式的划款指令。交易文件:指对信托计划保管财产进行运作、管理、分配和清算过程屮所形成的相关文件、资料，包括但不限丁•信托文件、交易记录和凭证、相关的协议签署文本、股权债权等权利证明文件、相关交易的法律意见书、交易指令、划款指令、交易合同、要求付款事由的凭证、资料等。信托用款合同:指针对信托计划资金的使用所签订的合同或协议，其使用方向为—以及信托文件规定的信托计划资金其他使用方向。工作日：指甲

4、方对公业务的营业日，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假H。2、法律法规：在木协议屮凡提及任何一项法律、法规，除非上下文另有规定，应被解释为包括其当前或随后任何有效的修订版本，且仅指中华人民共利国法律法规，但不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区的法律法规。3、协议屮涉及的需由乙方提供给甲方的所有文件、资料，若为复印件，乙方需保证与原件一致，并加盖乙方的业务便章或财务专川章。第二条保管人职责1、接受乙方委托，女全保管信托财产，确保信托财产的管理和财产的持有相分离；2、监督乙方按照规定开立保管专八，并管理保管专八；3、对所保管的不同信托财产分别设置会计账户，确保信托

5、财产的独立与安全；4、对所保管的信托财产管理运用、信托财产价值核算、信托财产清算报告和信息披露进行监督与核查；5、对乙方出具的信托资金管理定期报告和信托资金运用及收益情况表中的财务数据的准确性等出具意见；6、对信托财产管理方式、运川范围和对象、投资组合比例、投资限制、关联方交易等进行监督和核查；7、遇有乙方违反法律法规和信托文件、木协议操作吋，立即以书而形式通知乙方限期纠正；当出现重大违法违规或者发生严重影响信托财产价值的事件时，及时报告银监会及当地银监局。第三条双方的权利义务（一）甲方的权利和义务1、甲方的权利（1）根据木协议之规定，自信托计划成立日起行使对信托计划保管专八内保管资金的保管权

6、和监督权；（2）按照木协议规定，及时足额地收取保管费；（3）为履行保管人职责而具有的权利;（4）法律法规规定的及本协议约定的其他权利。2、甲方的义务（1）配备足够的、合格的保管业务专职人员，负责保管事立；（2）保管信托财产，包括信托计划现金资产及信托计划财产投资运用的相关文件资料;（3）审核并执行乙方发出的符合本协议有关规定的划款指令，负责办理保管专户项下的信托计划资金往来；（4）根据木协议规定监督乙方对信托计划资金的使川和划拨；（5）定期为乙方核对保管专户账目、发生资金变化的交易记录和资金余额；（6）核实信托财产管理运用中需巾甲方复核的信息披露内容，包括复核乙方核算的信托财产价值、信托财产清

7、算报告；（7）根据本协议和信托文件的规定复核乙方对信托利益的计算和分配情况，并出具意见；（8）按季向乙方提交保管报告（格式见附件三）；并对乙方定期编制的信托资金管理报告出具意见；（9）法律法规规定的及本协议约定的其他义务。（二）乙方的权利和义务1、乙方的权利（1）根据本协议及信托文件的规定对信托计划资金进行管理、运用；（2）有权了解保管专户的收支、余额等情况；（3）根据本协议的有关规定向甲方发出划