XX银行审计总经理XX年度述职报告

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1、XX银行审计总经理XX年度述职报告*****现场二处***同志XX年度述职报告XX年，我紧紧围绕“一个重点”、“两个关键”和“三项建设”的工作目标，刻苦学习、积极进取，求真务实，勤奋工作，在总审计室领导的培养、关心、支持和同志们的帮助下，全面完成了各项工作任务。现述职如下，请领导和同志们评议：主要工作回顾XX年，主要工作概括为两个方面：一是听从调配，服务重点，努力完成各项审计任务；二是强化管理，尽职尽责，着力提升我处整体素质。（一）听从调配，服务重点，努力完成各项审计任务我XX年共接受各类审计项目任务12个，其中，总行审计部特定项目1个，总行系统项目6个，总审计室自选项目3个，任期经济责任

2、审计2个。累计现场审计工作日达180多天。组织开展项目审计时，我始终突出审计质量与效果，并紧紧抓住三大环节不放松。1•抓审前准备，做到安排周密做好审前准备，是做好项目审计的基础。每当接受项目任务，我无论是担任组长还是指导其他同志开展项目审计，都十分重视审计方案的制定与研究环节，做到没有审计方案不实施下道工序，对审计方案不理解不进行下道工序。项目实施前，对审计方案事先亲自阅读，对不理解的,及时请示，弄清意图，然后组织召开“诸葛亮”会，通过讨论与交流，统一思想，统一做法，使每一个审计人员做到目标明确，安排周密，把审计方案的思想和技术方法变成每个审计人员的自觉行动。对新的不经常开展的项目我尤其重

3、视这一点。是如XX年1月的总行本级集中采购专项审计，为了理解和把握总行领导的意图和要求，审计方案起草前，我多次向有关领导请示、勾通，从背景资料的收集，到审计人员的推荐，都认真分析研究，使方案的重点突出，可操作性强，审计结果得到领导的肯定，收到了较好效果。为了提高重要单证和重要物品专项审计方案的针对性和可操作性，我要求编制人员先充分调查了解并收集审计对象的背景资料后，认真仔细分析研究，从审计事项与审计分项确立，到审计抽样与审计技术方法应用，都要有针对性，并亲自指导方案及相关信息报表的编制，提高了审计方案的可操作性。对已开展过的审计项目，我也要求做到"常做常新S努力克服可能出现的视风险隐患于不

4、见的“审计疲劳”现象，要求审计方案的编制与时俱进，向编制人员提出不同角度的风险假设，从思想上进行风险提示，引导审计人员关注各种风险，如公司类大额不良贷款审计，我带队在上饶市分行审计时，我根据当地经济环境审计对象贷款管理的状况，多次向审计人员提示虚假注资和抵押问题，取得了突破性进展的好效果。2•抓审计发现，做到点面结合讲审计质量不能没有审计发现，有审计发现才是“硬道理”。因此，我在每个审计项目实施中都明确提出，要把审计发现，尤其是重要审计发现，作为衡量审计人员的工作成绩的重要指标来考核，以此来激发审计人员的工作积极性。一是风险导向，突出重点。利用会议等形式，给审计人员讲风险，讲责任，充分激发

5、审计人员的职业敏感性,同时，分析把握审计项目的重点，以点带面。如在上饶市分行开展公司类大额不良贷款审计时，我要求以汇历集团的贷款为重点，取得了突破性进展的好效果，揭示出虚假注资和虚假抵押的1亿5千多万元贷款风险问题，引起了总行高管层和江西省分行的高度重视。二是技术支持，协调指导。在项目实施过程中，我非常关注每个审计人员的工作状态，从调阅的审计资料到工作进展，从审计人员的切切私语到审计记录底稿，一旦发现问题及时进行指导，不放过任何一个审计发现的疑问或线索，并要做到点面结合。在样本过多或时间有限的情况下，坚持“风险导向、抓大放小”和相关性原则，要求审计人员事先要对审计样本进行职业分析判断，以减

6、少不必要测试工作量。同时要求自己，审计人员做的事自己要先会做，审计现场在哪里就跟随到哪里，工作不结束决不离开现场，并及时总结经验教训，不断提高自己工作指导的能力。通过现场抓审计发现，使审计项目质量与效果得到了较大的提升。3•抓成果报告，做到坚持原则审计成果的报告，是项目审计的最后环节，也是最重要的工作环节。我对审计成果的反映，一是注重审计发现?>>的第一手资料，要求编写《审计报告》时应事先编制《审计发现明细表》或审计问题清单，并以审计发现汇总情况为依托，客观公正地如实报告审计发现和发表审计评价意见。审核审计报告要求自己事先仔细阅读《审计发现明细表》或审计问题清单，并亲自分类汇总复核，对所有

7、审计发现做到心中有数，然后再看《审计报告九未提交《审计发现明细表》的一般不予审核《审计报告九从而把住报告质量关；二是坚持原则及时报告，对审计进程中发现的重要问题，排除各种干扰，及时作出反映。例如，上饶市分行公司类大额不良贷款审计，我针对汇历集团的虚假注资和抵押问题，在与审计对象充分勾通和说服的基础上，亲自撰写了《汇历集团涉嫌虚构注册资本金和抵押物权骗贷，上饶市分行15200万元贷款风险难消》的中期报告。（二）强化管理，尽