谈谈关于我国的证券监管体制健全和完善发展和协调

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1、司诉讼理由是什么？谈谈关于我国证券监管体制的健全与完善谈谈关于我国证券监管体制的健全与完善作者宋绍青内容提耍：随看我国加入WTO,我国经济市场化，国际化程度加深，进程加快。这将促进我国经济的发展，同时我国经济发展受到国际影响面临巨大挑战。证券市场作为金融重要组成部分，英发展状况涉及金融安全，影响全局。证券监管作为证券市场健康发展的重要保障，需要结合具体国情不断健全完善，以适应市场经济的需求。本文试图在分析证券监管基础理论的基础上，通过对我国证券监管的冋顾和反思，结合国际化趋势对现行证券监管体制的制度缺陷进行规范、完善，达到风险防范的Id的，从而促进市场经济的发展。关键词：金融安全证

2、券监管制度规范风险防范一、入世后经济全球化影响下的证券市场我国的金融市场从形成到现在仅十多年时间，存在诸多问题待以解决。金融市场还不健全完善，我国金融市场规模小、管理不够规范、发展相对落后。加入WTO后，金融市场开放的进程加快.20世纪示半叶，经济全球化以人们难以预料及前所未有的速度迅猛前进，国M国Z间的经济交往依存变得越来越重要。在其进程屮，金融国际化已成为经济全球化的最主要表现形式和最本质的内容。世纪之交，中国加快了加入WTO的步伐并取得重要发展,入世后的中国经济将迅速发展。①然而也面临国际经济风险对我国经济的威胁。经济安全特别是金融安全关系到国家的长远发展。加入WTO后，我国

3、金融安全血临巨大挑战.亚洲金融危机就是生动的一课。②我国证券市场也将M对一系列市场巨变，维护金融稳定势在必行。(一)加入WTO对我国金融安全形成挑战。我国金融发展将而临自身素质不高、体制诣不健全的不足和国际力量强力冲击的严峻局面，关系到国家的政治安全少社会安全。1•我国现行広观金融调控面临挑战。在完全的资本流动F,以独立的货币政策实现货币供应量的调控受到制约。我国现行的宏观货币政策手段，主要通过控制国冇商业银行的信贷总虽来调控货币供应：S,在调控手段上还没冇真正实现间接化。[1](P35-37)加入WTO后，国际金融市场的资金供应状况的变化和利率的变动将直接影响我国金融市场和货币供

4、应量，从而增加调控难度，使我国现行宏观调控而临挑战。2•金融监管血临挑战。一方面，随着我国加入WTO,金融口益市场化和国际化，金融风险更加出现不确定性。金融监管部门将而临更加复朵的金融坏境。另一方而，我国监管部门在十多年的工作中虽积累了一定经验但一般多为立足国内，缺乏国际金融市场监管经验。再者，对国内金融监管未真正实现间接调控和建立有效的监管体系。国际化进程将加快，国际资本流动将更加频繁。一方面它将促使人民币加快可自由兑换，加大我国对外汇市场的监管难度。另一方而，国际游资和国际资木的非法流出入也可能钻我国金融市场不健全的空了而更加狛獗。，从ifij加大对我国金融市场的冲击。3.尚不

5、健全的金融市场面临挑战。4•金融机构的发展也将面临挑战。加入WTO后，我国将逐步取消对外资金融机构的经营业务和地域限制，外资金融机构将快速增加。在国内金融市场还不发达时，外资金融机构的人量涌入会导致国内金融业竞争加剧，国内企业无法与之对抗，从而不利于民族产业的发展。(-)我国证券监管须尽快国际化，应对金融风险。依据加入WTO的相关规定，我国券市场要在5年后对WTO成员国逐步开放。作为金融市场的关键部分，证券市场国际化程度加深加大，证券监管而临挑战。1•自身监管体制存在缺陷、不足，[2](P47・50)影响效率、质量。主要表现在：笫一，监管层次过于单一，还没形成监管机构、证券业自律与

6、社会舆论等多层次的监管体系。第二，监管缺乏足够的透明性，即投资者很难预测股市政策变动的情况，从而形成难以估量的系统性风险。第三，监管手段运用不科学，监管水平低下存在着计划与市场机制、行政手段与法律手段等运川不协调的现象。2•证券市场木身国际化、市场化日益加人，在广度和深度上进一步发展。入卅市场将发生一系列变化。[3](P20-21)首先是参与主体将更加多样化，国际因素增加，外国竞争者将会出现。其次是证券市场层次将更多样化。其三，证券市场交易品种将更加多样化。外资机构基于在业务能力、市场经验、风险管理乃至资金等方面的竞争优势，会相应地对国内证券市场的金融品种提出超前要求。金融衍生品将

7、会应运而生。在经济全球化形势下，我国经济发展血临发展机遇的同时也承受着国际风险的冲击压力。在金融市场血临如何确保金融安全、防范金融风险的环境下，证券监管在保障证券市场健康发展方而担当重任,其健全与完善是十分重要的。二、证券监管理论的基本阐释(一)证券监管作为维护证券市场发展的更要举措，其实际操作效果显现等均需科学理论的指导，才能够全面系统地审视和剖析实效，以达到最佳效绩的冃的。以下就证券监管的必要性及其理念、模式、组织因素等棊木理论进行阐述：[4](P30-32)监管