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1、交易（数字类）1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新屮国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大小城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理ZU20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度屮报最小变动单位：上交所基金，权证
2、为0.001深交所基金为0.001B股为0.001美元B股0.01港元**债券质押冋购0.005,A股，债券，买断冋购0.01A股，债券，质押冋购0.01上交所申报吋间：9：15〜9：25,9：30〜11：30,13：00〜15：00（9：20〜9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单）深交所申报时间:9：15〜11：30,13：00〜15：00（9：20〜9：25,14：57〜15：00不能撤单集合竞价阶段）9：25〜9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%,开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时
3、是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%［债券回购无限制］连续竞价阶段中报要求：A）中报价格不高于实时的最低卖岀价格的110%,不低于实时最高买入价格的90%同吋不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首口集合竞价为发行价的900%,（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下
4、30%,（同上一样，都是10%）质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%,连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3%。,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3%。下调为1%。大宗交易时间：上交所为9：30〜11：3013：00〜15：30深交所为9：15〜11：3013：00〜15：30股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告屮小板退市警示的情形：A—个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100
5、%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上C24个月内再次受到公开谴责D连续20个交易口收盘价低于面值E连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情屮断的营业部超过10%以上的异常情况实行临吋停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行,（交易时间为9：30-11：30,13：00〜14：00）,每笔买卖报价数量为5000手的整数倍同定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.
6、001元。涨跌幅为10%,1手为1000元而值公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）B价格振幅达到15%的前3只C换手率达到20%的前3只异常波动情形：A连续3个交易仃价格涨跌幅偏离值累计达±20%的BST,*ST连续3个交易F1涨跌幅偏离值达土15%C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍冃连续3个交易日累计换手率达20%QFII境内证券投资制度启动于2002年年底OFII持有一家上由公司股票不得超过10%,所有QFII持有一家总数不超过20%分红派息公告时间为股
7、权登记口3个工作口前R+lF1红股到帐配股认购于R+1口开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1〜R+6口停牌如开股东大会上市公司捉前30天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。但单笔赎冋份额不超过99999999份权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权吋过户费为面额的0.05%代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐IB业务的资格条件：1
8、）前6个月风险指标合规2）资金第三方存管3）控股期货公司或者同时被控股4）公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员5）已建立和关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6技术系统达标证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模v净资本的100%自营证券规模（按成本价计）v净资木200%口营持有一种非债券证券成本＜5%
