我国证券市场新股发行体制改革情况_多套综合

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1、1.2009年6月，中国证监会发布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导蔥见》,在指导意见中提出的改革和完善新股发行体制的预期目标包括（）。（本题有超过一个的正确选项）0提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率0市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以加强回在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有竄向申购新股的中小投资者适当倾斜0増强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识＞测试题2of102.按照《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，关于完善询价和申购的报价

2、约束机制的要求不包括（）。O申购时需报价格和对应的购买量©机构的申购报价和询价报价不能具有一致性o淡化行政指导，在定价过程中要更加重视买卖双方达成的意见o申购量有底限要求，杜绝高报不买和低报高买＞测试题3of103.为了进一步完善询价过程中报价和配售约束机制，加大定价者的责任，在具体操作上将不再对全部有效申购进行比例配售，而是由券商和发行人事前对网下配售确定配售数量.通过随机搖号的方式确定一定数量的可获配机构。（）©正确0错误＞测试题4of104.《关于进一步改革和完菩新股发行体制的指导蔥见》中就进一步提高定价信息透明度，要求主

3、承销商披臨投资价值研究报告的关縫结论和主要参考信息。（）0错误©正确1.询价制度的优点在于能够把市场力量即买卖双方的判断和意愿引入到发行价格的确定上来，体现了市场运行的基本规律，因而得到了市场参与各方的广泛认可。（）0错误©正确＞测试题6of102.按照《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对彖均不再参与网上申购。（）©正确0错误＞测试题7of103.新股发行体制是指首次公开发行股票时，有关新股（）

4、的一系列制度及相关安排。（本题有超过一个的正确选项）回发售□分割0承销回定价＞测试题8of104.承销机制杲新股发行体制的核心。（）0正确©错误1.综合分析市场情况，新股发行体制改革第一阶段主要推出的改革措施包括（）°（本题有超过一个的正确选项）回将网上网下申购参与对象分开回完善询价和申购的报价约束机制0加强新股认购风险提示0网上单个申购账户设定上限＞测试题1of101.按照《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对彖可以再参与网上申购。（）©错误O正确＞测试题

5、4of104.按照新股发行体制改革的基本内容，为了扩大参与询价的机构范围，允许主承销商推荐一定数量的具有较高定价能力、优质长期的机构投资者参与网下询价和配售。（）©正确0错误＞测试题5of105.按照《关于进一步改革和完菩新股发行体制的指导蔥见》，在完菩回拨机制和中止发行机制方面的具体要求包括（）。団中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行回网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购回网下报价情况未及发行人预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的情况下，发行人及其承销商可

6、以中止发行回网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行7.累计投标询价是国际上新股发行的主要方式，其基本做法杲（）。（本题有超过一个的正确选项）回根据不同价格下相应的申购数量，确定最能反映市场需求的发行价格回发行人和承销商对询价中所有投标结果进行汇总登记0发行人和承销商向机构投资者进行询价□发行人和承销商向公众投资者进行询价测试题8of108.定价机制赴新股发行体制的核心。（）©正确0错误＞测试题2of101.《关于进一步改革和左善新股发行体制的指导意见》中就进一步提高定价信息透明度，要求主承

7、销商、发行人披爲参与询价的机构的具体报价情况。（）©正确0错误＞测试题3of102.按照《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，下列关于新股发行体制改革的基本内容错误的是（）。0逐步改变完全按资金量配售股份的新股分配方式0在新股定价方面，完善询价和申购的报价约束机制，祓化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制©在新股定价方面，强化行政指导，形成更加科学的新股定价核准机制0在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中责任5.2009年6月，中国证监会发布了《关于进一步改

8、革和完菩新股发行体制的指导意见》，在指导意见中提出的改革和完善新股发行体制的原则是（）°（本题有超过一个的正确选项）回注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责□坚持股票发行价格行政管制回坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化0重视中小