[精品]论提单欺诈及其对策

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1、论提单欺诈及其对策论提单欺诈及其对策摘要：提单是国际海上货物运输中一种极为重要的单证，但由于种种原因，提单从开始使用至今，常常笼罩在被用作欺诈工具的阴影之下，大大影响了国际贸易的可靠性和可信性。本文首先从提单欺诈的概念入手，对提单欺诈的概念进行了界定，并论述了提单欺诈在海上运输实务屮的主要表现形式；接着从提单欺诈屮几种主要表现形式出发，对提单欺诈的成因进行了分析，指出提单欺诈的成因主耍是由于提单制度存在漏洞、提单法律不健全等到因索造成的并分析了这些因素带来的危害；最后从法律、制度改革角度提出了关于预防和救济的一些个人看法，以期为预防和解决提

2、单欺诈提出一些个人见解。关键词：提单提单欺诈防范救济中图分类号：D996文献标识码：A文章编号：1006-026X(2013)03-0000-011.提单欺诈概述根据我国民法学欺诈概念以及海商法海事欺诈的概念，提单欺诈是一种海事欺诈，也是一种国际贸易欺诈。欺诈者利用海运和国际贸易程序屮的提单进行欺诈，使无辜的买方或银行上当，船东使货主上当，船东、货主或二人合谋使保险人上当，从而不正当地、非法地从另一方当事人那里获取金钱、货物的行为。2.提单欺诈的危害提单欺诈的危害是巨大的，它往往使包括收货人在内的提单受让人遭受到巨大的损失，提单欺诈的危害主

3、耍有以下两个方面：2.1商业风险导致的损失大提单欺诈中欺诈者逃之夭夭后收货人往往还不能从保险人那里得到赔偿，因为欺诈不是保险人一般承保的商业风险。这样商业风险导致的损失只能由受害者自己承担。2.2破坏了国际贸易的正常秩序提单欺诈严重损害了提单的信誉，影响提单的转让性，从而破坏国际贸易的止常秩序。因为在国际贸易中买方虽然有权拒绝不真实的提单，但如果提单表面无瑕疵，买方则无权因货物瑕疵拒收单据，即使合同卖方装运的是有瑕疵的货物，或根本未装船货物，但只要提单表面上符合合同，买方不得以拒收单据。而且提单欺诈的案子不是时有时无，而是愈演愈烈，伴随着提

4、单欺诈活动的升级，造成的损失H趋严重，给社会带來的危害令人震惊，因此提单欺诈的危害是不容小觑的。3.提单欺诈的应对措施纵观提单欺诈的各种手段，分析其成因，总结其经验，最根本的方法就是积极预防，及吋补救。2.1制度的变革一改革银行的单项保证制度第一，银行向买方提供买方缴获义务的担保。第二，加重卖方的举证责任。在现今的法律制度下，卖方只要向议付行提交了符合信用证的全套单证，并最终为北开证行提出不符点而拒收，就表明他已按信用证的要求履行了义务。至于此前卖方是通过什么途径获得这一套单据的，无论是在法律制度中，还是在商业习惯中，都缺乏应有的监控手段，

5、因此加重卖方的举证责任。1.2制度内的完善一银行的“超级服务”银行的“超级服务”是指被指定付款的银行应买方要求而提供的一种额外的服务。因此完善银行的“超级服务”对防范提单欺诈是很有必要的，首先，扩大“超级服务”的范围。当买方要求由一个独立检查机构对货物及其装船情况进行检查时，买方可同时向银行申请“超级服务。其次，坚持“超级服务”的自愿性。“超级服务”是否能为当事人，尤其是银行接受，其自愿性是首要的。3.3制度外的补充首先，海运单的使用。海运单(Seawabylii)是证明国际海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证将货物交给

6、指定收货人的一种不可流通的单证。止是海运单所具有的特点，决定了它在贸易实践中有快速交付货物、减少海运有关费用的支出、预防海事欺诈三大优点。其次，电子提单(EDI)的应用。电子数据交换（简称EDI）是通过计算机网络，按照商定的标准采用电了手段传送和处理商业数据。EDI使整个贸易过程中的各项数据能够通过电子网络在进出口、海关、银行、船运公司、航运公司以及政府部门Z间进行传输和处理。3.4积极利用各种渠道加强对合作方的资信调查在国际贸易交往中，对客户的资信情况全面了解是保障业务顺利进行的先决条件。所谓资信情况好，包括两个方面:一是资产情况好，有相

7、当可观的资产，且经营状况好，有履约能力；二是能在诚实信誉的原则上履约，不会随意撕毁契约。资金和信誉是进行国际经贸活动的经济基础和履行合同义务的道徳保证。在国际贸易中，一些不法公司却缺乏这种基本的经济基础和道徳保证。国际刑警组织原总秘书长安德鲁•博萨博丄指出，在国际贸易中，信用欺诈人使用的公司有的是完全虚构的，有的虽具有法律意义上的真实性，但实际上一无所有。因此在与外方签订贸易合同前，必须详细调查合作方的名称、责任形式、注册资本、经营范围以及法定代表人的真实情况、法人资格证书、营业执照、资产负债表、开户银行和商业信誉、经营业绩甚至签约代表的授

8、权委托书等等。3・5选择可靠的承运人，重视装船监督根据现实航运界状况，要完全禁止保函的使用是不易的，因此,选择可靠的承运人则至关重要。一方面，装船时承托双方都要谨慎,力争做到出现