基金备案全过程——需要准备的全部材料

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1、基金备案过程的问题清单一、网上申报问题清单相关制度信息1.运营风险控制制度2.信息披露制度3.机构内部交易记录制度4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度5.合格投资者风险揭示制度6.合格投资者内部审核流程及相关制度7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度机构持牌及关联方信息.机构持有行政许可及注册信息（我们没有这方面，先不填写）财务信息9.丐于K卜10.上一年度资产负债表、损益表、现金流量表、经审计的财务报告（不是必填项）出资人信息捋盼幸砂星否有直田S班股或.18^外近•:公間士总人信患IMB・“IWWSWXKAfgSttH-II他;E仔丰垃怜髓K田或干再盼主住12.工商公示的

2、出资人信息截图、工商存档的出资人信息截图（找新疆那边要）13.出资人基本信息表（通讯地址、毕业院校、最高学历证明文件、电子邮箱）14.实际控制人与管理人之间的控制关系图高管信息（任职证明、职务、任职时间、个人照片、最高学历、毕业院校、通讯地址、工作经历、学习经历、是否有不合规或不诚信现象）15.管理人登记法律意见书16.实缴证明（需要李总、吴总分别的实缴证明）二、法律意见书中出现的问题清单1•公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。2•请提供公司目前股权结构图，

3、结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。3.公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。4.基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。5.配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）

4、的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。3.公司员工花名册，包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日、签订劳动合同情况。4.公司与高管人员聘用合同、业绩奖励协议、项目跟投协议等。