监事长履职情况报告

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1、履职情况汇报材料尊敬的各位领导，各位同仁：大家上午好！今年以来，我们永济联社紧紧围绕银监部门“科学发展”总要求，紧密结合省市联社“转型提质”总思路，坚持标本兼治、治标为先，抓机制、排风险、强内控、保安全，持续增强底线思维，引深推进案防举措，构建案防长效机制，提升内控管理水平，有效促进了全辖农信社可持续发展。现将本人今年的履职情况汇报如下：一、各项工作开展情况（一）以“专项活动”为载体，推进制度建设流程化，夯实科学发展基础省银监局将今年确立为“制度执行年”，为深入开展此项活动，我联社根据运城银监分局《关于印发<运城银行业“

2、制度执行年”活动实施方案>的通知》要求，积极响应，及时制定了永济联社《深入开展“制度执行年”活动实施方案》，确定了以董新旺理事长为组长的“制度执行年”活动领导组，每名班子成员分片区、分条线负责相关工作的开展。为保证此项工作能顺利开展，我联社于6月16日召开了“制度执行年”活动动员大会，对各项工作进行了全面的安排和部署，明确了具体的职责分工。为强化各条线对此项工作的重视，并要求各条线制定了自查方案，按要求开展实施检查，建立违规问题台账，督促整改落实。-14-在“制度执行年”活动中，我们一方面做好整章建制工作。针对风险管控薄

3、弱环节，我联社对各项规章制度、业务流程和岗位职责进行了梳理，对已停止使用的制度及时废除，目前，共梳理规章制度类155项，废止38项；梳理操作流程类79项，废止14项；岗位职责类78个。同时，我们按照“制度先行”的原则，加强对新成立部门或新开发业务的整章建制和合规审核，确保制度制订的合法性、合规性，更确保农商行改制成功后有一套行之有效的规章流程，促进合规稳健经营。另一方面提升制度执行能力。通过严格责任、上下联动、全员参与，自下而上开展自查自纠，强化内部控制，规范经营管理，深入开展“制度执行年”活动，重点以学习法规制度、排查

4、业务风险和员工行为风险、整改提高为主要内容。通过深度排查，完善制度，健全内控，建立长效机制，在全辖树立起“合规创造价值，违规就是风险”的理念，努力实现违规率和整改率双达标，推动制度执行力建设，提升风险防控能力，为全市农村信用社“改革创新、转型提质”奠定良好的基础。（二）以“强化举措”为依托，推进机制建设常态化，增强科学发展后劲近年来，我们永济联社在案件防控工作中着力加强机制建设，以“六大抓手”防风险，以“六项举措”促合规，-14-创新开展的按季签定员工联保、全员集中合规宣誓、按月计发教育关爱费、社社建立自警慧心室、日日召

5、开案防晨会、天天实施网点自查等案防举措，已经成为我联社特有的案防长效机制。今年以来，我们又通过实行员工谈心制、员工家访制、关注员工朋友圈等举措，着力创建“案防合规管理先进网点”。通过一系列创新举措的持续推进及内部控制评价工作的全面开展，逐步提升了我市农村信用社内控管理水平与能力。1、突出“一评两提”，有效巩固案防成效。在推进完善法人治理结构过程中，内部控制评价工作能有效揭示农村信用社内部控制制度存在的设计缺陷、风险漏洞，真实掌握经营风险状况。从二季度起，我联社在辖内认真开展了内部控制评价工作。由审计部门牵头，各基层网点、

6、各条线部门配合，对照评价内容及时查找漏洞和缺陷，深入分析问题产生的主客观原因，提出了行之有效的整改措施，实事求是、客观公正地反映了我联社目前的内控管理水平。通过边评价边完善，建立并有效运行了权利制衡机制与激励约束机制，逐步提高了我联社的内控管理水平，提升资本管理、风险管理精细化水平。2、运用“六大抓手”，持续巩固案防成效。根据省市联社的要求，我们将“员工联保、易位排查、案防日志、案防例会、违规积分、非现系统”六大抓手作为防案控险的主要措施，立足全辖实际，深入研究，细化安排，严格组织落实。按季组织开展的“员工联保”，增强了

7、“动态管理”的实效性；适时对离任离岗人员进行履职审计，强化了“四项制度”的执行力；按月召开案防工作例会、按季召开案防分析会，促进了联防联动，提高了“案防例会”-14-的有效性；及时对违规人员进行相应积分处罚，推动积分应用，提升了“违规积分”的约束力；对基层网点负责人以及部室经理案防日志进行严格考核，定期通报考评结果，发挥了“案防日志”的功效力；通过“非现系统”对各类可疑数据进行采集，综合分析评价风险状况并采取措施加强管理，增强了“非现系统”的运用力，确保了联防联控等各项案防工作的有效落实。3、紧扣“三防三联”，集中巩固案

8、防成效。在案件防控管理工作中，我联社切实发挥审计部门案防主力军作用，加大内部稽核检查及违规惩处力度，今年以来共对46名违规责任人进行了相应的违规积分及经济处罚。同时，我们严格贯彻“大案防、大联动”工作思路，各条线部门紧扣“三防三联”的案防节点，进一步加强案防工作整体规划部署、资源综合利用，促进案防工作形成合力。年初，