中级经济师(经济基础知识)试题第三十章附答案

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1、第三十章证券法律制度一、单项选择题1.下列证券屮，不属于我国目前证券市场上发行和流通的资木证券的是（）。A.股票B.证券投资基金C.债券D.货物证券2.根据（）的不同，债券可分为政府债券、金融债券和企业、公司债券三大类。A.投资主体B.投资者身份C.发行人D.风险大小3.“证券发行和交易活动屮，发行人、投资人、证券商和专业服务机构的法律地位完全平等”，这体现了（）。A.公开原则B.公平原则C.诚实原则D.公正原则4.根据《证券法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之LI起一定时间内不得担任证券交易所的负

2、责人。该一定时间是（）。A.未逾1年B.未逾3年C.未逾5年D.未逾10年5.根据《证券法》的规定，经营证券资产管理的证券公司的注册资木最低限额为（）。A.5000万元B.C.D.1亿元2亿元5亿元6.根据《证券法》的规定，向社会公开发行证券的票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元1.以下不属于操纵市场行为的是（）。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式和互进行证券交易B.在口己实际控制的账户Z间进行证券交易C.单独或合谋集屮资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖D.挪用客户所委托买卖的证券或

3、客户账户上的资金2.甲律师事务所接受某上市公司委托为其出具一份法律意见书，该所及其律师自接受该上市公司委托之FI起至上述文件公开后（）内，不得买卖该公司股栗。A.5LIB.30UC.1个月D.6个刀3.为股票发行出具市计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。A.5EIB.15FIC.1个月D.6个月4.-•家股本总额超过人民币4亿元的股份有限公司拟中请股票上市，按规定其公开发行股份的比例应为（）。A.25%以上B.10%以上C.20%以上D.30%以上11.决定证券交易所设立和解散的机关是（）。A.财政部B.银监会C.国务院D.证监会12

4、.根据《证券法》的规定，公司债券暂停上市交易的情形是（）。A.发生较大亏损B.累计2年亏损C.累计3年亏损D.最近2年连续亏损13.根据《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在一定时间内将该收购协议向国务院证券监督机构及证券交易所作出卩面报告，并予以公告。该一定时间是（）。A.2日内B.3F1内C.5日内D.7B内12.根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，应当在该事实发生之LI起3日内向国务院证券监督机构作岀书面报告。该一定比例是（）。A.5%B.10%C.30%D.75%13.在上市公

5、司收购过程中，投资者持有一个上市公司的已经发行的股份达到一定比例吋，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所冇股东发出收购要约。该一定比例是（）。A.10%B.15%C.30%D.35%14.根据《证券法》的规定，在上市公司收购过程中，收购行为结束后，收购人应当在一定时间内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。该一定时间是（）。A.7日内B.10日内C.15R内D.30H内15.证券业协会的权力机构为（）。A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会二、多项选择题1.国家审计机关依法対以下机构进行审计监督（）。A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算机

6、构D.证券监督管理机构E.会计师事务所2.以下对证券交易所的表述屮，正确的是（）。A.会员制的证券交易所在其存续期I'可不得将其财产积累分配给会员B.证券交易所实行口律管理C.证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障A.证券交易所无需设立风险基金B.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证交所可以采取技术性停牌抬施1.证券登记结算机构保证其业务正常进行的措施有（）。A.具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B.建立完善的业务、财务管理制度C.建立完善的安全防范管理制度0.建立完善的风险管理系统A.建立完善的信息系统2.证券服务机构为证券发行、上市、交易出具相关文件，应

7、该对所依据文件资料内容进行以下核查和验证（）。A.真实性B.及时性C.准确性D.完整性E.经济性3.公司公开发行新股，应符合的条件有（）。A.具有持续盈利能力，财务状况良好B.公司的净资产不低于人民币3000万元C.具备健全且运行良好的组织机构D.筹集的资金投向符合国家产业政策E.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为4.根据《小华人民共和国证券法》的规定，以下属于内幕信息的有（）oA.公司增资计划B.公司股权结构的璽大变化C.公司债务担保的重大变更D.公司一•次报废营业用主要资产的25%E