加强上市公司外部监管法律制度的讨论

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1、加强上市公司外部监管法律制度的讨论摘要：随着我国近几年来经济的发展，我国在证券市场上市的公司也越来越多，但是我国相应的法律法规制度明显跟不上发展其发展的步伐，这也导致了对上市公司的监管出现了很多问题，因此，我国监管部门必须尽快将法律法规制度全面完善。下文就上市公司监管中出现的问题切入，提出一些构建完整制度的建议，实现我国监管制度体系早日构建完成。关键词：上市公司；外部监管；法律制度；构建体系1引言近期，我国很多上市公司都存在着风险问题，再加上外部监管法律法规制度不完善，这就导致了监管部门处于比较被动的地位。因此只有通过不断的去完善法律制度才能

2、彻底改变监管部门的被动局面，也才能让企业更加信服监管部门的合法性。2从国外如何监管上市公司法律分析1•上市公司信息公示分析目前在国外，对要上市的公司会进行信息公示，公示信息从发行到运行情况都会持续跟踪公示。根据规定证券所要对上市公司进行审查，上市公司有重大事件发生时必须先向证交所通告，经过审核以后上市公司才能对外界公众进行告知。有些地方还会进行提前审查，这样进行效率会比较高效,有问题的上市公司，监管部门会加大抽查范围，以便取得更多的信息进行公示告知。2.对于法人制度的规定虽然公示上市公司信息很重要，但是上司公司投资存在一定的风险性，因为当公司

3、违规操作时处罚力度不能让上市公司感到痛楚，所以在一些明知违规违法的行为时候很多上市公司还会去选择违规违法操作，因为其投资取得的利益足够用于违规的处罚，并且这样还有有盈利。所以外部监管部门应当对法人制度进行管控，这样会保护更多的投资者。3•防止上市公司虚假通告。上市公司的经营状况应该全面公开，对信息不应该进行隐瞒，误报。虚假批漏主要表现是对公众的误导和隐瞒。很多上市公司会发布一些重大事件，进行大势报道，通过媒体传播来误导公众。再者就是对重大事件进行不公告，对事实进行隐瞒，这样就会让投资者在非公正的情况下进行交易。有些上市公司对它的投资者进行欺诈

4、行为。主要是有：公开一些误导的信息，或者隐瞒真实数据，误导投资者作出错误的反向决定来交易证券。当上市公司在对外发布公司业绩预计报告之前，对发布的报告必须合法有效的进行审查，一定要反复分析纠正，这样发布出来的信息才会对投资者负责，也是比较客观公正的信息。如果本来就知道预期不符时候，还继续发布那就会将错误信息发布给公众，这样会造成投资者亏损，所以上市公司必须承担公示真实严谨信息的责任。4•外部监管有监管内部的权利。外部监管对自律有着必要的检查，有权力对上市公司进行调查。当上市公司不能够有效的组织对公司内部进行检查时，外部监管部门就应该对其进行审查

5、，有权力接替内部自行检查，所以,自检组织应该及时的向外部监管提供有效的信息，便于让外部监管者在掌握第一手信息。政府可以通过行政手段进行干涉，前提是自查违背了公正原则。同时交易所有权指出政府干涉的错误性，可以对其进行通告。政府依然有权力对交易所进行整改，有权力解除高管的任命。3上市公司外部监管中的主要问题我国目前对上市公司的监管中主要存在以下几个主要问题：1•监管法律法规有待健全。现在，我国对上市公司外部监管的法规还是不够完善，其主要体现在上市公司的主体资格评判标准比较单一，上市公司在经营过程中，外部监管体系不够健全，再者对上市公司违规的处罚方

6、面力度不够，或者说相对较轻。完善外部监管的法律法规制度是大势所趋。随着我国市场经济体系的稳步推进，对上市公司的选择的空间也大大的增加。确保在多个层次方面起到切实作用，就必须将市场区分开来，所以监管标准也要有一定的差异性，但是要相对做到公正性，确保上市公司的正常运行。2•建立完善的监管体系。目前，在我国上市公司的外部监管体系中，明显存在缺少社会投资者监督。其实社会投资者一直想对上市公司进行监督，可是我们现在还是非常缺乏这样的监管平台。在我国上市公司是以公告信息做外主要的外部监管原则，但是在于虽然落实了相关的责任条款，但在具体如何行使监管权，以及

7、监管方法，监管程序等方面还是缺乏可操作性的。与此同时，在对与特殊问题没有进行特殊规制，更加没有明确指出“有问题的上市公司”的外部监管制度。3.违规处罚力度不够。因为上市公司存在着利益为先的原则，即使违规操作，但是违规处罚相对较轻，有部分上市公司为追求利益，明目张胆违法违规。所以外部监管制度中必须加大对违规违法上市公司的处罚。应该将罚款金额设置几个档次，还要根据违规盈利来做参考。对故意伪造虚假信息给社会投资者造成巨大损失的上市公司要进行起诉，让其承担民事赔偿责。违规处罚包括故意违规处罚和非故意违规处罚两种情况。如果上市公司岀现违规现象，外部监管

8、部门应该及时的查明原因，尽快做出处罚决定，公告社会投资者。对故意违规的上市公司的行为，必须进行严厉的，及时的处罚，这样才能树立起法律法规的威严，进而使那些还在观望的