2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷

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1、2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)　　1．国家股、法人股等是按（　　）来划分的。　　A．股票上市地点　　B．股票投资主体的不同性质　　C．股票上市主要监管部门　　D．股票是否公开发行　　2．反映证券市场容量的重要指标是（　　）。　　A．证券化率　　B．市盈率　　C．市净率　　D．证券交易频率　　3．一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为（　　）。　　A．抵押债券　　B．信用债券　　C．质押债

2、券　　D．保证债券　　4．我国公司债券与企业债券的区别主要有（　　）。　　A．发行对象不同　　B．发行利率确定机制不同　　C．流通或变现方式不同　　D．发行定价方式不同，　　5．贴现债券、附息债券和息票累积债券是按（　　）对债券进行分类。　　A．债券面临的风险大小及损失价值的可能性　　B．债券的发行主体　　C．付息方式　　D．债券形态　　6．附权益权证债券允许权证持有人（　　）。　　A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券　　B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币　　C．以约定的价格购买发行人的普通股

3、票　　D．按约定条件向债券发行人购买黄金　　7．1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（　　）趋势。　　A．证券市场一体化　　B．金融机构混业化　　C．证券市场网络化　　D．金融风险复杂化　　8．按（　　），股票可以分为普通股票和优先股票。　　A．持有股票的数量多少　　B．是否记载股东姓名　　C．股东享有权利的不同　　D．是否在股票票面上标明金额　　9．某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈

4、利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于（　　）。　　A．可转换优先股　　B．参与优先股　　C．非累积优先股　　D．累积优先股　　10．股票的理论价格可用公式表示为（　　）。　　A．股票价格=发行价/必要收益率　　B．股票价格=必要收益率/预期股息　　C．股票价格=预期股息/必要收益率　　D．股票价格=预期股价-每股赢利　　11．有价证券是指（　　）。　　A．标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证　　B．没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证　

5、　C．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证　　D．标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证　　12．（　　）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。　　A．货币证券　　B．资本证券　　C．有价证券　　D．商品证券　　13．根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（　　）。　　A．政府债券和金融债券　　B．政府债券和政府机构债券　　C．政府机构债券和金融债券　　D．信托投资基金　　14．证券市场的品种结构是（　　）。　　A

6、．依有价证券的品种而形成的结构关系　　B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系　　C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系　　D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系　　15．2007年，（　　）合并成立洲际交易所(ICE)　　A．阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所　　B．洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOT)　　C．伦敦国际金融期权期货交易所、葡萄牙交易所、泛欧交易所(Euronext)　　D．纽约证券交易所(NYSE)、泛欧证交所　　16．关于商业银行次级债券的清偿顺序的论述，正确的是（　

7、　）。　　A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后　　B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后　　C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债　　D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本　　17．下列选项中不属于政府债券特征的是（　　）。　　A．安全性高　　B．免税待遇　　C．收益率高　　D．流通性强　　18．国际债券是指（　　）。　　A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券　　B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者

8、发行的债券　　C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券　　D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券　　19．2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的