《证券投资基金》试题库第八章--证券投资基金的发起设立

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1、《证券投资基金》热点习题题库第八章证券投资基金的发起设立（一）单项选择题1•我国基金设立实行的是（）。A.审批制B.注册制C.审批制和注册制D.核准制［参考答案］A2.目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是（）。A.审批制B.注册制C.审批制和注册制D.核准制［参考答案］B3.设计一个基金品种，首先要确定（）。A.基金的投资群体B.投资标的C.投资目的D.投资策略和投资地区［参考答案］A4.发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资木不少于（）亿元。A.1B.2C.3［参考答案］C5.除了基金管理公

2、司，基金的主要发起人要求有（的经验和连续盈利的记录。A.1B.2C.3［参考答案］C6.封闭式基金的募集期限是（）个月。A.1B.2C.6D.4）年以上从事证券投资D.4D.3［参考答案］D7.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不得成立。A.50%B.60%C.30%D.80%［参考答案］D7.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在（）天内退还给基金认购者。A.15B.30［参考答案］B9.下列不是基金契约当事

3、人的是（A.基金发起人C.基金管理人［参考答案］B10.下列不是基金契约的特征的是（A.基金契约是要式契约C.基金契约是诺成合同C.60D.90B.基金持有人D.基金托管人）。B.基金契约设立的信托是他益信托D.基金契约是实现合同［参考答案］D11・（）是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。A.基金契约C.托管协议［参考答案］CB.招募说明书D.发起人协议12.（）是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。A.基金契约C.托管协议［参考答案］DB.招募说明书D.发起

4、人协议13.（）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。A.基金契约C.托管协议［参考答案］A14.（）不是托管协议的特征。B.招募说明书D.发起人协议A.托管协议是要式合同B.托管协议是派生合同C.托管协议是一种实践合同［参考答案］D15.托管协议在（）起生效。A.双方当事人签字盖章之日C.基金募集期满之日［参考答案］BD.托管协议是诺成合同B.基金成立之日D.中国证监会批准托管协议之日16.（）是基金设立过程屮申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A.基金

5、契约C.托管协议B.招募说明书D.发起人协议［参考答案］A17•基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回或转让。A.1B.2C.3D.15［参考答案］A18•基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的（）。A.50%B.60%C.80%D.90%［参考答案］C19.披露基金信息技术年度报告应该在基金会计年度结束后的（）日内公布。A.30B.90C.60D.15［参考答案］B20•披露基金信息屮期报告应该在基金会计年度前6个月结束后的（）口公布。A.30B.90C.60D.1

6、5［参考答案］C21•基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（）个工作日内公告。A.30B.90C.60D.1522.基金管理公司应该在每周的（）公告上周结束时的资产净值。A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三［参考答案］A23•基金管理人公告基金经理的变更是（）。A.定期公告B.中期报告C.临吋公告D.季度报告［参考答案］C24.（）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制［参考答案］B25.（）是

7、指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。A.注册制［参考答案］BB.审批制C.核准制D.登记制26•开放式基金在批准Z口起3个月内净销售额少于（）亿元时，该基金不得成立。A.2B.1［参考答案］AC.3D.4（―）多项选择题1.基金的发起设立的基本管理模式有（）。A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制［参考答案］AB2.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是（）。A.对内容的真实与否进行检查B.对程序的合法性进行检查C.对形式

8、的合法性进行检查D.不对内容的真实性与否进行检查A.文件内容是否符合法律规定B.其他相关内容C.中报文件是否有虚假陈述D.中报文件是否全面［参考答案］ACD4•下列国家和地区的基金设立采用注册的是（A.英国C.中国香港D.屮国台湾E.屮国大陆［参考答案］ABCD2.我国证券投资基金主要投资丁（A.国内A股B.国内B股C.债券D.海外证券E.短期商业票据［参考答案］AC3.我国基金品种设计的制约因素有（）。A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限B.我国居民总体