2019证券从业资格证《证券市场基础知识》考试重点

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1、证券从业资格证《证券市场基础知识》考试重点　　证券从业资格证《证券市场基础知识》　　第一章证券是指证券市场概述各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。有价证券是虚拟资产的一种形式。有价证券的分类3有价证券分为3类1）资本证券：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券　　2.银行证券有价证券的分1.按照主体类　　1

2、)政府证券，中央政府发行的称为，国债　　2)政府机构证券　　3)公司证券。有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他有价证券4特征　　有价证券　　股票p40　　债券p74政府债券p80的特征51.　　收益性　　收益性　　收益性　　收益稳定2.　　流动性　　流动性　　流动性　　流动性强3.　　风险性　　风险性　　安全性　　安全性高

3、4.　　期限性　　永久性　　偿还性　　免税待遇5.　　参与性证券市场的特征31.是价值　　直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险　　直接交换的场所。证券市场的结构4证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场3.品种结构：股票市场、债券市场、基金

4、市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场证券市场的基本功能31.筹资-投资功能；　　2.定价功能；　　3.资产配置功能证券发行市场的作用31.筹资；　　2.投资；　　3.资产配置证券市场的参与者5一、证券发行人：为筹措资金者1、公司—股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府；中央银行3、金融机构；二、证券投资人：2大类：机构投资者和个人投资者机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券２.金融机构，证券经营机构-最活跃的，1QDII投资持股限制金融机构投资的限制中国投资有限责任公司成立

5、社保基金的层次2大部分国家。1.全国性基金；2.企业年金我国社保基金成2一、社会保障基金：银行业金融监管，仅限于投资国债保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票合格境外机构投资者主权财富基金,中国投资有限责任公司其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人，4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构：1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产

6、评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过20%战略投资者的例外尚未批准从事证券投资业务　　——金融租赁公司仅限于投资国债　　——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司于20XX年9月29日成立，注册资金20XX亿美元我国社会保障基金的投资范围和投资限制企业年金的投资

7、规定证券市场的产生国有股减持、中央财政拨入、其他方式、20XX年彩票公益金的80%投资限制：银行存款不低于50%，企业债金融债不超10%，证券投资基金、股票的投资不超过40%二、社会保险基金：证券投资比例占2/3一、投资范围：社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券二、投资限制：1.银行存款、国债的投资比例，不低于50%2.企业债、金融债　　不高于10%3.证券投资基金、股票投资，不高于40%4.单个投资管理人投资一种基金或者单只证券，　　不超过对方总值

8、的　　5%5.不超过自己资产总值的10%6.委托一家投资管理人，不超过　　委托资产总值　　20%企业年金基金财产的投资，按照市场价计算应当符合下列规定：1.投资银行存款、央行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%2.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转债、债券基金的比例，不