代销特定客户资产管理计划业务机构与产品管理细则

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1、代销特定客户资产管理计划业务机构与产品管理细则第一章总则第一条为了规范特定客户资产管理计划代销业务运作，加强对特定客户资产管理计划业务外部合作机构管理，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投基金管理公司子公司管理暂行规定》等法律法规和监管规定，制定本细则。第二条本细则所称特定客户资产管理计划是指基金公司或者基金公司子公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的活动。第三条本细则所称基金公司子公司是指依照《公司法》设立，由

2、一家基金管理公司控股50%以上，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可其他业务的有限责任公司。第四条证券投资类特定资产管理计划是指投资范围限于现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品的特定客户资产管理计划。第五条专项资产管理计划是指依照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号)规定可投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其它财产权利的特定资产管理计划。第六条本细则中特定客户资产管理计划管理人准入是指通过分析评价确定特定资产管理计划管理人为我行代销特定资

3、产管理业务管理人合格合作机构的管理行为。第二章特定客户资产计划管理人管理第一节特定客户资产计划管理人准入第七条我行代销特定资产管理计划业务应选择准入的管理人开展合作,不得与未准入管理人开展业务合作。总行个人金融部负责特定客户资产管理计划管理人的准入和退出管理。第八条我行对合作特定资产管理计划管理人实施名单制管理，原则上名单由批量准入名单和单一准入名单组成，总行个人金融部对合作机构的名单定期更新和维护，原则上每年6月末调整一次。名单有效期，原则上不应超过名单发布次年的6月末（经有权审批人审批同意，最长可延长至次年的9月末）。第九条满足以下条件之一我行可对特定资

4、产管理计划管理人进行批量准入:(一)特定资产管理计划管理人为我行既有合作机构,过去一年未发生违法违规事件,不存在重大公开负面信息且在我行未产生重大客户投诉的;(一)特定资产管理计划管理人资产管理规模位于行业内前三分之一,过去一年未发生违法违规事件且不存在重大公开负面信息的;(一)特定资产管理计划管理人在我行的公募基金保有量位于前四分之一的；(一)特定资产管理计划管理人历史投资业绩优异，过去三年管理的资产管理计划未发生过亏损的。第十条批量准入时由总行个人金融部提出批量准入名单，经分管行长审批后确认准入名单。第十一条不在批量准入名单上的特定资产管理计划管理人与我

5、行开展代销特定资产管理计划合作时须进行单一准入。第十二条特定资产管理业务单一准入流程包括资料搜集、评价和准入审批等。第十三条资料搜集内容包括：(一)管理人基本材料：1.营业执照的影印件；2.组织机构代码证的影印件；3.法人代表身份证影印件；4.特定资产管理业务开办资格证明材料。(一)特定资产管理业务介绍，内容包括：1.特定资产管理业务部门或者子公司基本情况；2.特定资产管理业务开办情况；3.特定资产管理业务投研团队情况；4.高级管理人员和主要投研人员简历；5.特定资产管理业务内部控制和风险控制状况；6.特定资产管理业务投资决策机制；7.历史投资业绩情况;8.

6、近两年内幕交易、监管机构处罚和诉讼情况；9.特定资产管理渠道支持团队和客户服务团队情况；10.专户业务考核机制情况。(一)合作意向书，内容包括：1.合作基础及拟合作内容；2.市场及客户需求分析；3.未来三年合作规划。第十四条我行对特定资产管理业务管理人进行评价，评价审核基金管理人是否满足以下条件：(一)业务合规和公司诉讼情况1一依法设立，经监管部门批准具有特定资产管理业务开办资格；2一最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；3一没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；4一不存在对公司运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项

7、，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；5一近一年内未出现重大公开负面信息；6一管理人特定资产管理业务规模不低于二十亿元人民币。(一)风险控制和投资决策机制情况1.管理人应当建立有效的内部控制制度，实现特定资产管理业务与其他业务的有效隔离，确保公平交易，防止利益输送;2.管理人应当建立合理的投资决策机制，健全投资决策程序，完善投资监控，确保投资制度的有效实施和特定资产管理计划的合规运作。(一)投研和考核情况1.管理人应具备较强的投研实力，特定资产管理业务投研团队人数充足，主要投研人员具有较长期限的证券投资从业经历和良好的过往投资业绩;2.管理人应具有良好和稳定的历史

8、投资业绩;3.管理人应建立科学合理的内部考核机制，确