国际贸易与投资理论

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1、第二章国际贸易与投资理论1本章内容第一节国际贸易理论第二节国际直接投资基本理论第三节我国企业的对外直接投资第四节外国直接投资的利弊分析任真礼2第一节国际贸易理论一、重商主义他们同时认为，国内贸易并不能使整个国家更为富裕，而只是在个人财产的相对数量上有所改变而已；对外贸易却能够给国家的财富带来净增益。因此，重商主义的一大特点就是鼓吹实行鼓励出口、抑制进口的政策。二、亚当·斯密的绝对优势理论三、大卫·李嘉图的相对成本优势理论任真礼3古典贸易理论的总结古典经济理论的主要原则有：(1)个人利益高于国家利益；(2)劳动分工以形成贸易专业化；

2、(3)完全竞争和自由市场，(4)劳动是主要的生产要素。一个国家如果生产自己最适宜生产的商品，并把这种商品与其他国家的商品相交换，那么这个国家就能使实际收入最大化。任真礼4四、生产要素禀赋理论所谓要素利益概念，即每个地区应生产那些所需生产要素相对丰富的商品，不应生产那些需要大量的稀缺资源的商品。这就是说，一个国家或地区应充分利用它所拥有的生产要素，发挥优势进行生产。任真礼5五、波特的钻石模型波特的钻石模型又称，国家竞争优势理论：1、1990年，《国家的竞争优势》中提出。目的是确定某国在某个行业取得国际贸易成功的决定性因素。（如，瑞士

3、的手表）2、波特研究发现，单个企业能在国际贸易中取得巨大成功，主要原因是存在产业集群。任真礼6他把决定一个国家某一产业集群（或行业）具有竞争优势的条件归结为四个方面因素的互相作用：一个国家的资源禀赋需求状况相关产业和辅助产业的情况公司的策略、结构和竞争。这四个因素的交叉作用形成一个钻石，企业最有可能在钻石条件最有利的行业取得成功。任真礼7总结：国家竞争优势理论：一个国家的产业能否在国际上具有竞争力，取决于该国的国家竞争优势，而国家竞争优势是由6种因素的相互作用决定（要素条件、需求条件、市场结构和公司战略、相关产业和辅助产业、政府及

4、机遇）任真礼8第二节国际直接投资基本理论一、垄断优势理论（一）对外直接投资所具备各方面的垄断优势：1、市场垄断优势：如产品性能差别、特殊销售技巧、操纵市场价格等。2、生产垄断优势：如经营管理水平、融资便利、廉价劳动力、专利技术和专有技术。3、规模经济优势：即通过内部水平方式结合和垂直结合，在供、产、销各方面获得垄断利润。4、产品垄断：在产品成本、产品差别等方面具有优势。任真礼9（二）垄断优势理论能够较好地解释公司对外投资的动机和条件，但有其局限性：1、只是说明了企业进行对外投资条件，没有涉及投资的区域。2、按此理论，只有寡头企业才

5、有条件对外投资，而事实上不是这样。（比如发展中国家以及60-70年代的日本）任真礼10二、比较优势理论小岛清认为，对外直接投资应该是从本国已经或即将陷入比较劣势的企业依次进行的，而这些产业恰恰是东道国具有明显或潜在比较优势的部门，但如果没有外来的资金、技术和管理经验，这些比较优势又不能被利用。日本的传统工业之所以比较容易在海外找到有利的投资场所，正是因为他们向具有比较优势的国家和地区进行投资。（如日本的电子、半导体等）。任真礼11局限性：1、这种理论与实践上差距很大，它只是解释了日本早期的投资行为，随着企业垄断优势的增强，日本的对

6、外直接投资方式越来越与美国相同。2、它否认了垄断因素在对外直接投资中的作用，回避了发达国家通过对外直接投资以维护不合理的国际分工格局的后果。任真礼12三、产品周期理论（一）费农的三阶段论：1、产品创新阶段：利用技术上的优势，开发出新产品，虽然技术不一定完善，但由于产品的特异性或垄断优势，在国内生产是最佳选择。2、产品成熟阶段：技术扩散和竞争者的竞争，成本因素变得很重要，对外直接投资比产品出口更有利，企业开始到国外需求类型相同的地区投资，以增强竞争力。3、标准化阶段（衰老阶段）：技术和产品都已标准化，竞争的基础变成价格的竞争，企业把

7、生产或装配业务转移到劳动成本低的发展中国家，原发明国变成进口国。任真礼13（二）威尔斯的五阶段论1、通过研究和开发，为国内市场发展新产品。2、将国内产品出口到海外市场。3、在其他工业化国家建立子公司，并将产品出口到发展中国家。4、在发展中国家和地区建立子公司。5、从发展中国家出口到原创国家（美国）。任真礼14四、市场内部化理论企业具有三个方面的优势，正是这些优势的综合作用，推动企业对外投资。1、所有权优势：指企业拥有的而外国企业没有或在同等成本条件下无法获得的资产及其所有权方面的优势（如技术、生产规模、商标、管理技能、产品的多样化

8、、对市场及原材料的垄断等）。2、内部化优势：指企业将其所拥有的所有权优势在内部使用而带来的优势，企业可以将这些优势利用于国外分公司，从而形成内部化优势。任真礼153、区位优势：指跨国公司在对外投资的区位选择上所拥有的特定优势。（如低廉的劳动力、广阔