上海交大科技成果转移转化体系建设实践探索

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1、1896193519872006促进法修订后上海交大科技成果转移转化体系建设的实践探索刘群彦上海交通大学先进产业技术研究院上海交大知识产权管理有限公司2016年5月目录一、当今高校科技成果转移转化的现状二、上海交大相关工作的思考和布局三、上海交大相关工作的举措和办法四、上海交大产研院相关案例介绍一、当今高校科技成果转移转化的环境1、国家科技投入与专利产出情况国家每年数十到千亿的经费投入专利申请量和授权量持续增长投入与产出的正向趋势，知识产权运营、应用并未大幅度增长。科技成果如何应用到产业和企业中去？一、当今高校科技成果转移转化的现状2、科技成果产出主体占比情况（高校专利占比）高校

2、、科研单位职务发明成果申请量、授权量均居第二位，如何与产业和企业对接并转化、应用于实际生产过程之中？一、当今高校科技成果转移转化的现状4、上海交大专利数量产出与维持现状2008-2015年上海交通大学历年有效专利分布情况2008-2015年上海交通大学历年有效专利维持年限分布情况高校、科研单位专利维持年限普遍较低，大量的成果被放弃（上海交大平均每月有近百项专利放弃），如何强化科技成果的质量要素？一、当今高校科技成果转移转化的现状5、《促进科技成果转化法》的主要规定高校自主权高校对其持有的科技成果，可以自行处置，定价方式增加可协议定价，但应在本单位公示科技成果名称和拟交易价格；

3、收入留用转化收入全部留归单位，奖励后用于科技研发与成果转化等相关工作，奖励和报酬的支出计入当年年资额工资总额，但奖励部分不受工资总额限制，不不额纳入总额基数数；奖励比例提高许可、转让现金奖酬不低于50%、作价入股股份奖励不低于50%，自行实施或合作实施的，投产后3-5年，不低于5%营业利润；绩效考核评价体系建立建立有利于促进转化的绩效考核评价体系（职称评定、岗位管理和考核评价制度），收入分配激励约束机制，绩效考核评价作为申报各类财政资金考核依据之一；明确项目转化义务实施项目时，明确成果转化义务，加强知识产权管理，将转化和知识产权运用作为立项和验收的内容和依据。一、

4、当今高校科技成果转移转化的现状7、上海市创新中心建设的政策上海市政府2015年10月15日，发文《关于进一步促进科技成果转化的实施意见“19条”》：高校自主决定转让、许可、作价入股方式实施成果转化，并纳入项目验收和后评估体系；高校成果投资不纳入对外投资保值增值范围；授予团队和个人科技成果处置权，完成人科技自行决定转化价格；奖酬金不低于70%；政府采用收购、订购等采购方式支持专利产品；离岗创业5年内保留人事关系；中介人员直接办理入户手续或居转户落户上海。一、当今高校科技成果转移转化的现状8、兄弟高校的相关举措试点高校主要措施举例成立技术转移转化机构：如清华成立技

5、术转移院，统筹协调技术许可办、交叉研究机构、国际技术转移、战略风险基金和地方研究院，建立深度融合和市场化的机制；建立市场化经纪人队伍：如北化和华电设立成果转移转化岗位，着力打造从事转化研究的工程团队和增值服务的经纪人团队，清华在重点构建面向市场的职能体系；明确收益分配比例：北大和清华（70:15:15），北化（70:12:6:12），华电（70205570:20:5:5），武大（7217:2:1或6226:2:2），合工大（71117:1:1:1）；设立转化基金：北科大设立500风险基金、1000万种子基金、0.5~1亿转化基金，另转化收益10%注入基金；制定免责机制：华

6、电方案对程序完备、记录清晰的失败项目，决策予以免责；协议定价公示制度：华中农试点在校内公示制度，提高了效率、效果良好；建立转移转化数据库：各高校均专门设立了科技成果转移转化信息系统。目录一、当今高校科技成果转移转化的环境二、上海交大相关工作的思考和布局三、上海交大相关工作的举措和办法四、上海交大产研院相关案例介绍二、上海交大相关工作的思考和布局1、知识产权作为学校科技工作的“战略”数量追求知识产权工作成果形成由日常科研工作上升为学校的质量追求成果转化“科技工作战略之一”二、上海交大相关工作的思考和布局3、梳理学校科技成果转化“政策和文件体系”完善知识产权管理体系，促进科技成果

7、转化的实施意见（试行）职务科技成果校外兼职从事科技科技成果转化绩管理办法成果转化管理办法效考核实施办法专利申请和合同订立科技成果转转化基金出资入股资金收益维持基金及审批管化管理细则管理细则实施细则分配细则管理细则理细则二、上海交大相关工作的思考和布局5、建立从事转移转化“模式设计和过程服务”的专业化团队（产研院案例）技术转移项目发布模式设计产业分析项目行业研究服务服务投资者法律咨询引入服务与服务转化项目知识产权服务与培育市场推广商业化评估IP服务专利检索专利布局专利分析目录一、当