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1、1.《期貨交易管理條例>,《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》2007.04152.<保障基金管理暂行办法>200708013.<期货公司董事，监事，高级管理人员任职资格管理法案〉和《期货从业人员管理办法》200707044.《首席风险官〉20080501《投资咨询业务》20110501《金融结算业务办法》200704195.《风险监管指标管理办法》的通知20070418未达标在2007.04.18之前改达标6.《期货从业人员执业行为准则》2008-04-307.《期货公司执行股指期货投资者适当制度管理规则》2010.2.98.《关于建立股指期货投资者适当性
2、制度的规定》2010.02.089.<最高人民法院审理期货纠纷案件〉二2011.1.1710.<最高人民法院审理期货纠纷案件〉一2007-7-111.结算会员业务资格申请之日起3个月决定12.申请期货公司设立，申请之日起6个月决定13.14.取得结算业务之日起，6个月内，未取得交易所结算会员资格的，资格消失。15.限制结算会员结算业务,应3日内报告证监会.16.受理投资咨询业务资格申请之日起2个月内决定报表17.期货交易所,每年度结束4个月内提交具有证券,期货等相关业务资格的会计事务所审计财务报告.,每季结束后15日内,每一年度结束后30日内,季度报和年度工作报告
3、.18.期货公司：送月报和年报。每月结束后7日交风险监察表。年终后。3个月内。也可按日或按周送风险监管报表。19.20.期货公司营业部许可证丢失,在30天内登报21.22.整改后的期货公司,应在期货监管机构验收后,3日内解除23.期货交易所因异常停市,不可超3天24.重要人物死亡,失踪,丧失行为能力.3日报证监会或其派出机构,代职人员不可代超过6个月,6个月内要找到适合的.25.斯货公司被交易所接纳为会员，暂停或终止会员，应3日报证派26.全面结算会员与非结算会员签订，变更协议，3日内报告所在地证监会派出机构，期货交易所，和期货保证金安全存管监控机构。27.全面结
4、算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额，须当日向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。1.风险指标不合格。证派出机构2日内现场检查，限20日内整改2.期货交易所会员分:结算会员和非结算会员3.结算会员分:交易结算会员全面结算会员特别结算会员全和特可以为非结算会员结算4.实现结算担保金制度分:基础保证金和变动保证金5.期货交易所,手续费20%的比例,收风险准备金6.根据业务规模,发展计划,及潜在风险决定风险准备金规模7.会员分级结算制度和独资期货公司设立独立董事8.保证金用可抵有价证券80%.会员在期货交易所用结算帐户中实有货币资金的4倍期货公司变更住
5、所，2年内无重大违法违纪记录设立营业部。1年内无重大违法违纪记录申请期货经纪业务资格，2个月风险监督指标申请业务结算，2个月风险监督指标。3个月会计报表。设立营业部。3个月风险监督指标申请期货投资咨询业务，6个月风险监管指标1亿。最低8000万 证券公司ＩＢ业务：6个月合标。期货公司2个月合标。不可申请公司董事,监事,高级管理人员任职:1违纪,2解约未5年,3;在违规爱到金融监管部门的行政处罚,执行期未到3年,4,被证监会及派出机构认为是不适合人选,未到2年,5停业整顿未到3年.经理层,有资格但是未任职.每年第一季度年检,如果5年未任职,须重新申请董事,监事
6、,高级管理有资格未任职,每2年参加一次由证监会认可,协会举办业务培训,5日报告的期货公司涉及重大诉讼,仲裁,或股权被解冻或者用于担保,以及发生其他重大事件,股东,期货公司,实际控制人,5日报国务院期货监督管理机构提交书面报告期货公司对外发布广告,自发布日起.5日内报中国证监会派出机构备案期货公司股东,实际控制人,或其它关联进行股指交易,5日内报证派出机构期货公公司解聘律师,5日报.期货公司要任用,免除,:董事,监事,高级管理人员.5日报证监会派出机构董事,监事,高级管理兼职..5日报期货公司调动高级管理人员职责分工。5日报证监会派出机构期货公司处分董事。监事，高级
7、管理人员5日报派出机构期货公司风险监管指标达到预警标准。证派在5日内对公司核实，评估。证派人员2天到期货公司与证券公司解约 。5日报证派。。免除首席风险官.10报告第一章1.国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理2.证监会对期货交易所实行集中统一的监督管理3.期货交易所―――由国务院期货监督管理机构审批。由中国证监会批准。4.期货公司――――由国务院期货监督管理机构批准。由中国证监会及其派出机构对它监督5.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准6.银行业金融机构从事期货保证金存管，期货结算业务的资格，经国务院
8、银行业监督
