第七章证券中介机构1

《第七章证券中介机构1》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、第七章　证券中介机构【考试要求】　　掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。　　掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。　　掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。　　熟悉证券服务机构的类

2、别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。　　【要点详解】　　证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。证券经营机构指专营证券业务的金融机构，证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。第一节　证券公司概述　　证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监

3、督管理机构审查批准。　　划分和称呼：美国的通俗称谓是投资银行[2010年5月真题，判断题]，英国则称商人银行。日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。　　　　一、我国证券公司的发展历程（了解）　　我国第一家专业性证券公司¡ª¡ª深圳特区证券公司于1987年成立。　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场[2008年10月真题，单选题]。1991年8月，中国证券业协会成立。　　1998年底，我国《证券法》出台，中国证监会依法对全国证券市场实行集中统

4、一的监督管理，并实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营、分业管理。同时，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。　　2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求[2010年3月真题，单选题]。经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了综合治理工作；2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，要求各地区、各部门积极支持配合，共同做好综合治理工作。　　2006年1月1日修订后的《证券法》实施，进步完善了证券公司设立

5、制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。　　　　二、证券公司的设立　　我国证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。[2009年9月真题，多选题]　　1．证券公司的设立条件（掌握）　　（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；　　（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记

6、录，净资产不低于人民币2亿元；[2009年11月真题，单选题]　　（3）有符合《证券法》规定的注册资本；　　（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；　　（5）有完善的风险管理与内部控制制度；　　（6）有合格的经营场所和业务设施；　　（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。　　　　【例1¡¤多选题】我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。[2009年11月真题]　　A．有完善的风险管理与内部控制制度　　B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元　　C．有符

7、合本法规定的注册资本　　D．有符合法律、行政法规规定的公司章程　　【答案】ACD　　【解析】B项应为，净资产不低于人民币2亿元。　　　　2．注册资本要求（掌握）　　《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。[2010年3月真题，多选题]　　（1）证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。　　（2）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低

8、限额为人民币1亿元。　　（3）证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他业务中的任何两项以上的业务