FDI技术溢出与区域创新能力差异的双门槛效应

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1、ＦＤＩ技术溢出与区域创新能力差异的双门槛效应·７５·ＦＤＩ技术溢出与区域创新能力差异的双门槛效应①鲁钊阳１２廖杉杉（１．重庆大学经济与工商管理学院；２．重庆社会科学院《改革》杂志社）【摘要】本文采用以门槛回归为代表的非线性计量经济学理论，在构建动态面板门槛回归模型的基础上，以知识产权保护水平为门槛变量，实证ＦＤＩ技术溢出对区域创新能力差异的影响。研究发现，在控制其他变量的基础上，ＦＤＩ技术溢出对区域创新能力的影响显著存在基于知识产权保护水平的“双门槛效应”，区域间创新能力的差异非常明显；区域只有跨越相应的知识产权保护水

2、平门槛，ＦＤＩ技术溢出才能有效地促进区域创新能力的提升。关键词外商直接投资技术溢出区域创新能力门槛回归中图分类号Ｆ２０４文献标识码ＡＤｕａｌ－ｔｈｒｅｓｈｏｌｄＥｆｆｅｃｔａｂｏｕｔＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＳｐｉｌｌｏｖｅｒｓｏｆＦＤＩａｎｄｔｈｅＤｉｆｆｅｒｅｎｃｅｏｆＲｅｇｉｏｎａｌＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＣａｐａｂｉｌｉｔｙＡｂｓｔｒａｃｔ：Ｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｔｈｒｅｓｈｏｌｄｒｅｇｒｅｓｓｉｏｎｏｆｄｙｎａｍｉｃｐａｎｅｌａｂｏｕｔｔｈｅｎｏｎｌｉｎ－ｅａｒｅｃｏｎｏｍｅｔｒｉｃｔｈｅｏｒｙ，ｔｈｅｅｍｐｉｒｉｃａｌ

3、ｒｅｓｅａｒｃｈａｂｏｕｔｔｈｅｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｓｐｉｌｌｏｖｅｒｓｏｆＦＤＩｔｏｔｈｅｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｏｆｒｅｇｉｏｎａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃａｐａｂｉｌｉｔｙｈａｓｂｅｅｎｍａｄｅ，ｗｉｔｈｉｎｔｅｌｌｅｃ－ｔｕａｌｐｒｏｐｅｒｔｙｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎｌｅｖｅｌａｓｔｈｅｔｈｒｅｓｈｏｌｄｖａｒｉａｂｌｅｓ．Ｔｈｅｒｅｓｕｌｔｓａｒｅｔｈａｔｉｆｃｏｎ－ｔｒｏｌｔｈｅｏｔｈｅｒｖａｒｉａｂｌｅｓ，ｔｈｅｒｅｉｓａｄｕａｌ－ｔｈｒｅｓｈｏｌｄｅｆｆｅｃｔｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｓｐｉｌｌｏｖ

4、ｅｒｓｏｆＦＤＩａｎｄｔｈｅｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｏｆｒｅｇｉｏｎａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃａｐａｂｉｌｉｔｙ，ｂｙｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌｐｒｏｐｅｒｔｙｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎｌｅｖｅｌａｓｔｈｅｔｈｒｅｓｈｏｌｄｖａｒｉａｂｌｅｓ．Ｗｈａｔｓｍｏｒｅ，ｔｈｅｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｏｆｒｅｇｉｏｎａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃａｐａｂｉｌｉｔｙｉｓｖｅｒｙｓｅｒｉｏｕｓ，ｉｆｔｈｅｒｅｇｉｏｎａｌｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌｐｒｏｐｅｒｔｙｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎｌｅｖｅｌｓｔｅｐｏｖｅｒｔｈｅｔｈｒｅｓｈｏｌｄ，ｔｈｅｔｅｃｈｎｏ

5、ｌｏｇｙｓｐｉｌｌｏｖｅｒｓｏｆＦＤＩｃａｎｐｒｏ－ｍｏｔｅｔｈｅｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｏｆｒｅｇｉｏｎａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃａｐａｂｉｌｉｔｙ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ＦＤＩ；ＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙＳｐｉｌｌｏｖｅｒ；ＲｅｇｉｏｎａｌＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＣａｐａｂｉｌｉｔｙ；ＴｈｒｅｓｈｏｌｄＲｅｇｒｅｓｓｉｏｎ①本文受到国家社科基金重点项目（０８ＡＪＹ０３０）、中央高校基本科研费重点资助项目（ＣＤＪＸＳ１００２２２１３）的资助。·７６·《数量经济技术经济研究》２０１２年第５期引言外商直接投资（ＦｏｒｅｉｇｎＤｉｒｅｃｔＩ

6、ｎｖｅｓｔｍｅｎｔ，ＦＤＩ）作为国际资本流动的主要方式和国际技术溢出的重要载体，一直以来备受各国青睐，甚至很多发展中国家直接将ＦＤＩ作为提高自身创新能力的重要途径。ＦＤＩ在不同国家或地区之间的流动，不仅受东道国（地区）以道路交通等基础设施为代表的硬件建设的制约，还会考虑到因技术转移所带来的诸如被东道国（地区）厂商低成本模仿等的负面影响。在某种意义上，东道国（地区）知识产权保护状况将会直接影响ＦＤＩ的流向，间接制约着东道国（地区）创新能力的提升。自２０世纪９０年代以来，世界知识产权体系建设日益完善，特别是１９９５年１月１

7、日ＴＲＩＰＳ协议《与贸易有关的知识产权（草案）》（包括假冒商品协议）的正式生效，为世界知识产权的保护夯实了法律基础；我国也于２００８年正式颁布《国家知识产权战略纲要》，明确提出要完善知识产权制度，加强知识产权的保护。随着经济社会的发展，知识产权保护问题将会越来越受重视。同时，２０１１年作为我国“十二五”规划的第一年，深入实施科教兴国战略，提升区域创新能力，加快建设创新型国家，已成为“十二五”规划的重大话题，引起了全社会的广泛关注和高度重视。基于此，本文以知识产权保护水平为门槛变量，运用我国省级面板数据构建面板门槛模型，

8、研究ＦＤＩ技术溢出对区域创新能力差异的影响。自从Ｓｃｈｕｍｐｅｔｅｒ（１９１２）提出“创新理论”以来，国内外学者围绕创新理论的诸多议题展开了多方面研究。在ＦＤＩ技术溢出与创新能力的研究方面，依据学者们的研究结论，可将研究分为三类。一类学者认为，ＦＤＩ的流入能够促进东道国（地区）创新能力的提升。比如Ｃｈｅｕｎｇ和Ｌｉｎ（２００４）通