实质性创新还是策略性创新—宏观产业政策对微观企业创新的影响

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1、暨南大学硕士学位论文题名(中英对照)：实质性创新还是策略性创新？——宏观产业政策对微观企业创新的影响IsitSubstantiveInnovationorStrategicInnovation?--TheImpactofMacroeconomicIndustryPoliciesonMicro-enterpriseInnovation作者姓名：郑曼妮指导教师姓名黎文靖及学位、职称：博士、教授学科、专业名称：管理学、会计学学位类型：学术学位论文提交日期：2016年5月论文答辩日期：2016年6月答辩委员会主席：论文评阅人：学位

2、授予单位和日期：暨南大学学术学位论文：实质性创新还是策略性创新？——宏观产业政策对微观企业创新的影响独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得暨南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解暨南大学有关保留、使用学位论文的

3、规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权暨南大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日学位论文作者毕业后去向：工作单位：电话：通讯地址：邮编：暨南大学学术学位论文：实质性创新还是策略性创新？——宏观产业政策对微观企业创新的影响中文摘要20世纪80年代末，我国开始推行的产业政策是中国改革开放三十年来经济迅猛增长

4、奇迹的重要原因之一。然而，随着时间的推移，特别是中共十八大以来，选择性产业政策的弊端开始显现出来，特别是其手段激进、政府干预替代市场选择、以地方保护抑制市场竞争、通过兼并新兴中小企业来发展大型企业、追求高速增长导致部分行业产能过剩等特征与当前经济发展进入新常态，亟需谋求产业转型升级的新时期新阶段不相适应。本文分析中国产业政策对企业创新行为的影响及其内部机理。研究发现，受产业政策激励的公司，专利申请显著增加，但只是非发明专利显著增加，追求“数量”而忽略“质量”；当公司预期将获得更多的政府补贴和税收优惠时，其专利申请、特别是非

5、发明专利申请显著增加，选择性产业政策的财税手段使企业为“寻扶持”而创新。进一步对企业分组分析发现，上述现象只在国企组、非高新技术行业组中显著。这说明选择性产业政策只激励企业策略性创新，企业为“寻扶持”而增加创新“数量”，创新“质量”并没有显著提高。然而，发明专利申请的增加才能提高企业的市场价值，推动技术进步和获取竞争优势的实质性创新才能促进企业发展。关键词:产业政策，企业创新，政府补贴，税收优惠I暨南大学学术学位论文：实质性创新还是策略性创新？——宏观产业政策对微观企业创新的影响ABSTRACTInthelately198

6、0s,Chinabegantoimplementindustrialpolicy.IndustrialpolicyisconsideredtobeoneoftheimportantreasonsfortherapideconomicgrowthmiracleinthethreedecadesofChina'sreformandopeningup.However,astimegoesby,especiallysincetheeighteenthnationalcongressofthecommunistpartyofChin

7、a,themalpracticeoftheselectiveindustrialpolicybegantoemerge,particularlyitsaggressivecharacter,interventionofgovernmenttoselectalternativecharacteristicsinthemarket,suppressingthemarketcompetitionbylocalprotectionism,stimulatingthedevelopmentoflarge-scaleenterpris

8、esbasedofthemergerandacquisitionoftheemergingsmallandmedium-sizedenterprises,aswellasthepursuitofhigh-speedgrowthinsomeindustriesthatledtotheexcesscapac