金融发展对出口复杂度提升的影响机理与效应研究

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1、论文作者签指导教师签名：论文评阅人l：评阅人2：评阅人3：评阅人4．评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4．委员5：答辩吼_型牛ResearchontheMechanismandEffectofFinancialAuthor’Ssignature：一●■●Supervnsor7Ssignature：Thesisreviewer1：Thesisreviewer2：Thesisreviewer3：Thesisreviewer4．Thesisreviewer5：Chair：Committeeman1：Committeeman2：Committeeman3：Co

2、mmitteeman4．Committeeman5：办峭飞吡删Dateoforaldefeilce；沁勺‰腩刁独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得浙婆太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：素菌签字日期：加哆年石月学位论文版权使用授权书≥尹本学位论文作者完全了解浙堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部

3、门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权浙婆太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)～学位论文作者签名：砀f刭导师签名：签字日期：力聘年5月矿

4、．1J学位论文作者毕业后去向：工作单位：通讯地址：2／了日签j_窝、-犹移每j}j刁t电话：邮编：致谢时光荏苒，岁月如梭，五年的直博生涯一晃而过，回想走过的岁月，心中倍感充实，论文即将完成之日感叹良多。从刚入学时对博士生活的迷茫，到论文选题的焦虑，再到小论文的一波三折，求是园度过的五年光阴给予了我很多

5、，教会了我很多，同时需要感激的很多。首先诚挚的感谢我的导师顾国达教授，顾老师以其深厚的理论功底，敏锐的学术眼光和严谨的治学精神，从论文的选题、资料的搜集、文章的修订到最后的定稿，给予了我不断的鼓励和无私的指导。同时顾老师高尚的师德，豁达的心胸、敬业的精神，为我树立了楷模，使我的人生受益匪浅．我还要感谢黄先海教授、马述忠教授、潘士远教授在开题、送审和答辩过程中对我的建议和指正，让我对研究的结构和思路更加明确。感谢师门所有兄弟姐妹张正荣、方晨靓、周蕾、郭爱美、李金城等在学习生活中的帮助。感谢同学好友陈倩倩、陈哲、周君芝、施碧云、尕让卓玛、肖娴、张敏等，你们的关心、帮助和支持让

6、我的博士生涯更为丰富多彩。特别感谢一直给予我莫大支持的家人们。父母始终如一的支持和无比的宽容，是我前进的动力来源；外婆、舅舅、姑姑和姐姐的无私帮助，为我扫清了前行的重重困难；大大的包容和全方位的支持，是我顺利完成学业的坚实后盾。最后感谢浙江大学的培育，授予了我扎实的专业基础，愿母校的明天更加美好12013年5月于浙大玉泉摘要出12复杂度作为衡量出口品技术含量和生产率的综合概念，为国际贸易研究提供了全新的分析视角，受到国内外学者的广泛关注。随着理论研究与实证检验的丰富和完善，出12复杂度研究也从早期测度方法的构建，延伸至演进动因和影响机理的分析。但现有研究并未注意到，相对滞

7、后的金融发展水平已经成为制约一国出口复杂度提升的重要因素之一．因此，探寻金融发展对出12复杂度提升的影响机理和效应，对促进对外贸易可持续发展有着重要的理论价值与现实意义。本文在非竞争型投入产出基础上，测算出完全国内增加值系数，并结合Hausmann(2005)模型，剔除出12中进口中间投入品的影响，进而消除国际化大生产下产业内跨国分工所导致的“统计假象”，从而真实反映出一国实际出口复杂度水平．与此同时，本文构建了金融发展通过金融功能直接影响一国出口复杂度提升的分析框架。并在修订和拓展Chou和Chin(2001)，Pagano(1993)，Alfaro(2003)等模型的

8、基础上，构建了金融发展通过外商直接投资技术外溢、资本配置效率和人力资本积累三个渠道间接影响出口复杂度提升的分析框架。在上述分析框架基础上，就金融发展的四个维度从跨国和跨区域两个层面进行了实证分析。研究表明，除了传统的要素禀赋之外，金融发展也是影响一国出口复杂度提升的因素之一．金融发展通过提供融资和资金筹措平台功能、信息不对称下的激励功能直接促进出1：3复杂度提升。同时金融发展通过影响人力资本流向，资本利用率和东道国技术吸收能力，有效促进人力资本、研发资本和外商直接投资技术外溢的利用，进而间接促进出口复杂度提升。但金融发展对出口