杭州行政处罚案卷质量评查标准

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1、杭州市行政处罚案卷质量评查标准评查项目评查内容评查标准备注一、行政处罚实施主体合法（共5分）1、行政处罚实施主体是依法具有行政处罚权的行政机关，以本行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书。（5分）未依法取得行政处罚权或超越了法定职权范围的行政机关，作出行政处罚决定或相关文书的，扣除全部分值。此项评查与行政处罚主体性质对应2、行政处罚实施主体是法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，以本组织的名义在法定授权范围内作出行政处罚决定及相关文书。（5分）未经依法授权的组织或虽经依法授权但超越了授权范围的组织，以本组织的名义作出行政处罚

2、决定及相关文书的，扣除全部分值。3、行政处罚实施主体是依法行使相对集中行政处罚权的行政机关，以本行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书。（5分）未依法取得相对集中行政处罚权或超越了职权范围的行政机关，作出行政处罚决定或相关文书的，扣除全部分值。4、行政处罚实施主体是依法受委托的组织，以委托行政机关的名义作出行政处罚决定及相关文书。（5分）未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围或以被委托组织名义，作出行政处罚决定及相关文书的，扣除全部分值。二、行政处罚认定事实清楚、证据确凿（共10分）1、被行政处罚对象确认准确：公民应当

3、是具有相应行为能力的；法人应当是依法登记或取得法定资格的；其他组织应当是依法成立，有一定的组织机构和财产，能独立承担法律责任的；被处罚对象应当是实施违法行为的当事人；未经依法登记的，以其对外所使用的名称为被处罚对象。凡被处罚对象是公民的，应附有其身份证明；凡被处罚对象是法人或其他组织的，应附有证明其主体资格的材料，并应当使用全称，且前后一致。（3分）1、未实施违法行为或依法无需行政处罚的当事人，给予行政处罚的，扣除全部分值。2、案卷中未附有公民身份证明的材料或未附有法人、其他组织主体资格证明材料的，扣除全部分值。3、被处罚当事人的姓

4、名或名称未使用全称的，扣1分。（因当事人的原因造成的，不扣分）4、被处罚当事人的姓名或名称前后不一致的，扣1分。（因当事人的原因造成的，不扣分）15评查项目评查内容评查标准备注二、行政处罚认定事实清楚、证据确凿2、客观、准确地认定违法事实发生的时间、地点。（2分）1、未认定违法事实发生的时间或地点的，扣除全部分值。2、认定的时间、地点模糊不清或前后不一致的，扣1分。3、认定的违法事实清楚，包括具体的原因、目的、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果或程度等，且有合法、充分、全面的证据予以证明。（5分）1、主要证据不足（如仅有一份有

5、效证据证明当事人有违法事实的）或主要证据不符合证据关联性、合法性、真实性的规定，不能证明当事人有违法事实的，扣除全部分值。2、未认定具体原因、目的、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果或程度等的，每缺一项，扣1分。3、主要的违法事实清楚且有充分的证据证明，但违法数量、金额或非法所得等计算有误的，每发现一处，扣1分，直至扣完全部分值。4、证据与违法事实之间应一一对应，不能一一对应的，每发现一处，扣1分，直至扣完全部分值。三、行政处罚适用法律正确（共15分）1、根据当事人的违法事实，作出准确的定性。定性错误或适用法律错误的，扣除第三

6、大项全部分值。此项评查中，若第1项分值全部扣除的，第2、3、4、5项不再扣分。2、定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据应相互对应。（5分）定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据不对应的，扣除全部分值。3、适用法律、法规、规章的名称填写规范、完整。（3分）适用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣除全部分值。4、适用法律法规具体条、款、项、目明确。（2分）适用法律法规未具体明确到条、款、项、目的，扣除全部分值。5、行使裁量权（包括从重、从轻、减轻或者不予行政处罚的）有合理、充分的理由及相关证据。（5分）有下列

7、情形之一的，扣除全部分值：1、行使裁量权未阐明理由或没有相关证据证明的；2、行使裁量权阐述了理由，但理由不够充分或证据不足的；3、行使裁量权的理由明显不合理或滥用裁量权的。15评查项目评查内容评查标准备注四、行政处罚程序合法（共60分）总要求：立案、调查取证、告知、听证（依法需要的）、决定、送达、执行、结案等程序符合规范要求。行政处罚涉及带*号项目的，行政处罚实施机关应做而未做的，在此项总分（60分）中按相应的分值倒扣分。立案阶段（6分）1、对符合立案条件的，应当在发现违法行为之日起7日内立案。（2分）超过7日立案的案件，扣除全部分

8、值。2、立案应填写立案审批表（包括案由、案件来源及相关材料、当事人基本情况、案情简介、立案理由、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人意见；同意立案查处的，指定2名以上案件调查人员等）。（4分）案件未填写立案审批表