关于修订完善集团系统内控制度的报告

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1、扬州市扬子江投资发展集团有限责任公司文件扬投发〔2014〕203号关于下发《工程类项目建设管理办法》的通知集团各全资和控股公司、会议中心、各部室：根据集团办公会的要求，结合集团实际工作需要，依据相关的法律法规，对《集团系统内控制度》中的第十九章《建设改造和装修工程管理办法》进行了修订，制订了《工程类项目建设管理办法》，现下发给你们，请遵照执行。扬子江投资发展集团2014年12月26日24集团内控制度之第十九章工程类项目建设管理办法第一节总则第一条为明确工程类项目建设过程中集团和相关建设单位的责任和义务，加强对项目实施全过程的管理，确保其投资、质量和进度得到有效控制，根据《中华人

2、民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》《扬州市建设工程招标投标管理办法》等有关法律法规，结合集团实际，制定本办法。第二条适用范围1、本办法适用于集团所属全资或控股单位、集团本部（以下简称建设单位）的工程类项目（以下简称项目）的管理，包括：（1）建设改造工程；（2）装饰装修工程；（3）工程类设备、材料及服务采购；（4）其他集团认定的项目。2、本办法所指项目管理的主要内容包括：（1）立项与审批管理；（2）设计与概算管理；（3）招标与合同管理；（4）造价与跟踪审计管理；（5）工程与资料管理；（6）付款与结算管理；24（7）验收与财务决算管理。3、应按照基本建设程序须由市政府职

3、能部门办理项目审批、规划许可、施工许可以及依法必须公开招标的项目从其规定，其它环节按本办法规定办理。第三条组织职能1、集团董事会是集团工程类项目的最高议事决策机构，决定集团系统内限额以上项目的立项、投资概算控制审批，监督检查项目实施内容，评估建设效果。2、集团各分管负责人会同职能部室，在集团董事会和总经理室授权范围内负责项目的资金、成本、安全、进度及质量等管理工作，指导建设单位实施项目管理。3、集团开发管理部牵头，会同集团财务部、审计部等相关部门，在建设单位提供的报审材料的基础上，负责项目的立项与审批的具体工作，提出综合意见，为集团决策提供依据。4、集团开发管理部负责确定招标咨

4、询单位（含招标代理、标底编制），牵头负责实施项目的招标、合同、变更、工程验收、后评价及资金统筹等管理工作，履行项目管理的监督、检查、协调、服务等职能。5、集团审计部负责确定造价咨询单位（含概算编制、跟踪审计、结算审计），牵头负责实施项目的跟踪审计、结算审计、投资概算变更等管理工作，确认工程决算结果。6、建设单位是项目实施的主体责任人，负责项目全过程的管理工作。建设单位须明确项目实施管理的临时或常设机构，由其负责工程报批、合同、24质量、进度、安全、资金、造价控制（变更签证）、竣工验收及一切相关事项的落实，并协调参建单位，保障施工条件的落实。根据投资规模或工程类别，定期向集团分管

5、负责人报告工程进度。7、集团监察室负责牵头或配合上级单位对集团工程类项目建设全过程的依法依规、公开透明、廉政建设等实施督查。第二节立项与批复管理第四条凡上报集团审批的项目，按立项和批复两阶段进行管理。第五条立项1、建设单位就工程类项目立项提请集团审批，须提交项目立项的专项请示，并附以下材料：立项理由、建设内容、设计任务书、概念设计方案、投资估算、投资收益分析、资金来源及安排计划、项目拟实施方案（起始时间、与正常经营的关系等）及风险分析等。2、因项目立项背景或其他特殊原因导致以上材料有缺失的，建设单位应予以专门说明。3、集团召开专题会议以专题会议纪要对项目建设内容、投资估算、建设

6、周期、资金来源等内容予以确认，同意立项，建设单位据此开展下阶段工作。第六条批复1、项目立项后，建设单位对拟建项目建设方案进一步深化，在具备开工条件后提请集团批复。就工程类项目批复，提交专项请示，并附以下材料：建设单位董事会（经营决策委员会）专项决议、初步（扩初）设计方案、投资概算、施工组织实施方案及项目管理组织架构24等。集团董事会以董事会决议进行批复，确定建设规模和主要内容，核定投资概算。2、拟实施项目应列入建设单位的年度工作计划，编制项目全周期及年度的资本性预算，项目实施前应落实资金筹措计划。跨年度实施的项目，如影响本年度及以后年度经营预算的须得到集团批准。未列入年度工作计

7、划的项目原则上不得实施，因特殊原因而必须实施的，按投资规模经集团分级批准后一并纳入该办法管理范畴。第三节设计与投资管理第七条项目设计管理包括概念设计、初步设计（扩初设计）和施工图设计三个阶段，分别对应项目的投资估算、投资概算及投资预算。第八条概念设计与投资估算1、建设单位须在项目立项阶段开展项目概念设计，其成果作为项目立项的主要材料。概念设计的主要内容按照项目类别设定，建设改造工程须包括但不限于总体平面方案、总体鸟瞰图、主要建筑立面效果图、标准层或主要分层平面图、主要建筑平立剖图等；装饰装修