中国参与跨国公司垂直专业化的地位测算

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1、中国参与跨国公司垂直专业化的地位测算一、引言随着经济全球化的加速推进，以跨国公司为微观载体和组织者的直接投资活动淡化了国别经济，当代国际分工在其组织下正在演变为真正的全球分工，在全球范围内优化资源配置，并且跨国公司内部的国际分工采取水平与垂直分工两种基本形式（汪斌，2006）。其中垂直分工是指跨国公司下属子公司之间存在着投入与产出关系，不同子公司处于同一生产过程的不同阶段，这些子公司之间的分工就属于垂直分工（冼国明，1994）。这种跨国公司内部垂直分工逐渐演变为不同价值链环节之间的前后向分工。由于价值链的各个环节对生产要素的需求存在差异，并且各国拥有的要素禀赋也存在差异，

2、这样，经济体之间的比较优势就体现在价值链的某一特定环节上，从而出现各个经济体之间按不同比较优势参与价值链分工的现象。国际垂直分工模式产生。而当各个经济体专注于价值链某一环节进行专业化生产时，垂直专业化便产生了。垂直专业化（VerticalSpecialization）①及其建立在此基础上的贸易始于二十世纪后半叶（Kohler，2002），并在21世纪初继续发展（张二震，2005）。垂直专业化实质上是经济全球化背景下的“市场一体化”与“生产过程分散化”这两个过程的统一，是价值增值环节的纵向垂直分布。20世纪60至70年代开始有学者注意到这一现象。据考证是Balassa在19

3、67年的论文中率先关注到这一现象，并提出“垂直专业化”这一名词，Findlay（1978）也在其论文中开始使用这一术语（胡昭玲，2006）。直到1998年由DavidHummels、DanaRapoport和Kei-MuYi才真正为垂直专业化界定科学的概念。垂直专业化必须要满足：一件产品由多个工序和阶段生产；两个或两个以上的经济体必须在生产该产品的工序和阶段中进行专业化生产；至少一个生产者使用进口投入品生产并将一部分产品用于出口。因此，其实质是一国采用进口中间品投入进行生产并最终出口自己所生产产品的过程，它的主要特征是必须用进口的中间投入来生产出口商品。Hummels等人

4、还将垂直专业化从中间品贸易中分离了出来。Sanyal和Jones（1982）曾指出，进口品即使是最终品的进口，也会由于有进口国当地营销、销售的服务而增加价值，所以所有进口品都可以被看作是中间品。但Hummels等人将研究对象限制为一定要出口，并且这一产品实质上必须是由不同国家提供价值增值。见图1的示意图。随着世界经济一体化进程的加快和我国改革开放政策的深入，中国吸引外商直接投资（ForeignDirectInvestment，FDI）增长迅猛，目前已吸引了世界近十分之一和流向发展中经济体五分之一以上的FDI流入量②，一跃成为全球吸引外资流入最多的国家。尽管如此，跨国公司在

5、华投资的研发中心、总部远远少于生产制造企业，生产、制造等价值链的低端环节较多，价值链高端的研发、营销、管理等环节较少。我国在这一过程中凭借劳动力成本优势承接了跨国公司的价值链转移。但我国吸引的FDI附加值依然偏①按照国内外文献，垂直专业化与国际垂直专业化两个概念通用，即垂直专业化也表示各国间的国际分工模式。本文按照惯例，用“垂直专业化”概念代替“国际垂直专业化”概念，二者在本文中表达相同涵义。②数据来源：联合国贸易和发展会议（UNCTAD），世界投资报告（WorldInvestmentReport），pp.299-302，2006年。1低，并且这种粗放的引资活动还将持续，

6、这不利于我国长期经济增长和技术进步。国家1中间产品国内中资本和最终产品间产品劳动力国家2国内销售国家3出口图1垂直专业化示意图①在这种背景下，更好的研究FDI对发展中经济体参与垂直专业化的影响便显得十分重要。本文以“FDI与垂直专业化”作为研究对象，结合投入产出技术测算我国吸引的FDI如何形成并影响我国的垂直专业化地位，对我国在跨国公司价值链环节上处于怎样的垂直分工地位做出判断，并结合结论分析提升我国垂直专业化地位的战略。具体安排如下：首先对传统测算方法进行述评，然后提出加入FDI因素之后对传统方法的改进，第三部分采用新方法对FDIVS指数进行具体测算，第四部分根据测算结

7、果分析我国在跨国公司所引致的垂直专业化中所处的地位，最后提出提升我国分工地位的战略。二、测算垂直专业化的投入产出方法述评现有文献中对垂直专业化的测算主要采用投入产出方法，它源于1947年美国经济学家沃西里·里昂惕夫应用投入产出方法测算美国的资本劳动力比率。进入二十世纪九十年代，用投入产出方法测算垂直专业化源于Hummels、Krugman、Grubel、Lloyd（1998，2001）等人所创立的垂直专业化指数（VerticalSpecialization指数，下文简称VS指数）。Grossman与Helpman（2005）认