金融知识之多项选择题

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1、金融基础知识（七）股票、基金一、选择题（３０道）1、证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。A．公开B．诚实信用C．公正D．公平【答案】B【解析】证券法律制度中的诚实信用原则要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。2、会员制证券交易所不设立哪个机构（）。A．会员大会B．董事会C．理事会D．监察委员会【正确答案】：B【参

2、考解析】：公司制证券交易所才设有董事会。3、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券【答案】C【解析】信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。4、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型

3、。A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。5、在我国，金融债券包括（）。A．中央银行票据B．政策性银行金融债券C．证券公司债券D．财务公司债券【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：在我国，中央银行票据、政策性银行金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债券和财务公司债券都属于金融债券。6、承销方式有（）。A．包销B．经销C．自销D．代销【正确答案】：A,D【参考解析】：需要注意的是，

4、C选项中的“自销”是和承销并列的、发行人推销证券的方法，而不是承销的方式。7、上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（）。A．通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决54金融基础知识（七）股票、基金一、选择题（３０道）1、证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。A．公开B．诚实信用C．公正D．公平【答案】B【解析】证券法律制度中的诚实信用原则要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督

5、管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。2、会员制证券交易所不设立哪个机构（）。A．会员大会B．董事会C．理事会D．监察委员会【正确答案】：B【参考解析】：公司制证券交易所才设有董事会。3、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券【答案】C【解析】信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本

6、付息而使投资者遭受损失的风险。政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。4、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（）不同的类型。A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】：在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。5、在我国，金融债券包括（）。A．中央银行票据B．政策性银行金融债券C．证券公司债券D．财务公司债券【正确答案】：A,B,C,D【参考解析】

7、：在我国，中央银行票据、政策性银行金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债券和财务公司债券都属于金融债券。6、承销方式有（）。A．包销B．经销C．自销D．代销【正确答案】：A,D【参考解析】：需要注意的是，C选项中的“自销”是和承销并列的、发行人推销证券的方法，而不是承销的方式。7、上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（）。A．通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决54金融基础知识（七）股票、基金一、选择题（３０道）1、证券监督管理机关在履行职责时，如

8、果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。A．公开B．诚实信用C．公正D．公平【答案】B【解析】证券法律制度中的诚实信用原则要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。2、会员制证券交易所不设立哪个