2011年《证券交易》考点

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1、第一章证券交易概述3知识点101(P1-3)：证券交易的概念及原则。3知识点102(P3-6)：证券交易的种类及方式。3知识点103(P7-12)：证券交易参与人。4知识点104(P12-15)：证券交易程序。5知识点105(P16-17)：证券交易机制。5知识点106(P18-22)：会员制度。6知识点107(P22-25)：交易席位和交易单元。6第二章证券经纪业务7知识点201(P26-28)：证券经纪业务介绍7知识点202(P28-32)：经纪关系的确立。8知识点203(P32-36)：委托人和经纪商的权利义务。8知识点204(P36-47)：委托买卖。8

2、知识点205(P48-54)：竞价。10知识点206(P54-60)：交易费用。11知识点207(P61-64)：证券公司与客户结算。11知识点108(P64-87)：证券经纪业务内部控制与操作规范。11知识点109(P88-96)：证券经纪业务的风险及防范。12第三章经纪业务相关实务13知识点301(P97-101)：证券账户管理。13知识点302(P102-106)：证券登记。13知识点303(P106-108)：证券托管。14知识点304(P109-110)：网上发行。14知识点305(P111-113)：股票上网发行资金申购程序。14知识点306(P11

3、4-116)：分红派息。15知识点307(P116-118)：配股缴款。15知识点308(P118-121)：股东大会网络投票。15知识点309(P121-124)：开放式基金场内认购、申购与赎回。16知识点310(P124-129)：LOF基金的认购、申购、赎回16知识点311(P130-131)：ETF基金的认购、交易、赎回等16知识点312(P131-133)：权证的交易与行权。16知识点313(P133-134)：可转换债券17知识点314(P135-142)：代办股份转让。17知识点315(P142-144)：期货交易的中间介绍业务。17第四章特别交易

4、事项及其监管18知识点401(P145-150)：大宗交易。18知识点402(P150-157)：特别处理、交易事项。18知识点403(P158-159)：固定收益证券综合电子平台。19知识点404(P160-162)：交易信息。19知识点405(P163-164)：交易行为监督。20知识点406(P165-166)：合格境外机构投资者20第五章证券自营业务20知识点501(167-169)：证券自营业务。20知识点502(169-174)：自营业务的管理。21知识点503(174-177)：禁止内幕交易和禁止操纵市场(内容同基础中的内容)。22知识点503(1

5、78-182)：自营业务监管和法律责任23第六章资产管理业务23知识点601(P183-186)：资产管理业务。23知识点602(P186-189)：资产管理的基本要求。24知识点603(P190-197)：定向资产管理计划。24知识点604(P197-209)：集合资产管理业务。25知识点605(P209-211)：资产管理业务的禁止行为与风险控制26知识点606(P212-217)：资产管理业务的监管和法律责任。27第七章融资融券业务27知识点701(P218-220)：融资融券业务。27知识点702(P220-222)：融资融券业务的基本原则。27知识点7

6、03(P222-223)：账户体系。28知识点704(P223-224)：客户的申请、征信与选择28知识点705(P224-228)：融资融券业务合同与风险揭示。28知识点706(P229-230)：客户开户、提交担保品与授信29知识点707(P230-233)：融资融券交易操作。29知识点708(P233-235)：保证金及担保物管理。29知识点709(P236-238)：权益处理及信息披露。30知识点710(P239-243)：融资融券的风险及控制。30知识点711(P243-246)：融资融券的监管和法律责任。30第八章债券回购交易31知识点801(P24

7、7-250)：债券质押式回购交易。31知识点802(P250-253)：全国银行间市场债券质押式回购交易的规则。31知识点803(P253-254)：债券买断式回购交易。32知识点804(P254-256)：全国银行间市场买断式回购交易。32知识点805(P257-258)：上海证券交易所买断式回购规则。(深圳没有买断式回购)32第九章证券交易的结算。33知识点901(P259-262)：清算与交收。33知识点902(P263264)：结算账户的管理。33知识点903(P265-272)：A股、基金、债券等品种的清算和交收。34知识点904(P272-275)：

8、B股清算交收。34知识点