中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求

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1、中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求目录一、机构设立5（一）法人机构设立5农村信用合作社5县（市、区）农村信用合作社联合社9县（市、区）农村信用合作联社11省（区、市）农村信用社联合社14农村合作银行14农村商业银行20（二）非法人机构设立20县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社和农村信用合作社分社20县（市、区）农村信用合作联社信用社21省（区、市）农村信用社联合社办事处22农村合作银行、农村商业银行支行23农村合作银行、农村商业银行分理处23合作金融机构储蓄所24合作金融机构自助银行24二、机构变更25（

2、一）法人机构变更25变更名称25变更住所25变更组织形式（改制）26变更股权26变更注册资本28修改章程31存续分立31新设分立32吸收合并32新设合并33收购33临时停业34（二）非法人机构变更34变更名称34变更住所35机构升格35机构降格36临时停业36三、机构终止36（一）法人机构36解散36破产前审批37（二）非法人机构38办事处38信用社、分社、支行、分理处、储蓄所38自助银行39四、调整业务范围和增加业务品种39（一）开办外汇业务和增加外汇业务品种39（二）募集次级定期债务和发行次级债券40募集次级定期债务40发行次级债券40（三）开办衍生产品交易业务4

3、1（四）开办电子银行业务、增加或变更电子银行业务品种42（五）发行银行卡43（六）开办证券投资基金托管业务44（七）开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务44（八）开办全国社会保障基金托管业务45（九）开办企业年金基金受托业务46（十）开办离岸银行业务46（十一）开办证券公司股票质押贷款业务47（十二）开办信贷资产转让业务47（十三）开办个人理财业务48（十四）开办法规未明确规定的业务48五、理事（董事）和高级管理人员任职资格49（一）法人机构49（二）非法人机构51六申请材料格式要求52一、机构设立（一）法人机构设立农村信用合作社2.1行政许可项目名称：农村信用

4、合作社筹建审批申请材料目录：1.申请书。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、名称(中英文)、业务范围、拟注册的资本金额和住所、发起人基本情况及出资比例、是否符合设立农村信用合作社的条件。2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融情况、组建农村信用合作社的可行性和必要性、市场前景分析（包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务）、未来业务发展规划（拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利、机构、客户、农业贷款比率、不良贷款比例、新增不良贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测）、业务拓展策略、风险控制能力。3.筹建方案。内容包括筹建工作的组织领导、注册资本、股本

5、结构、股权设置、股份（股金）认购、组织管理架构[包括股东（社员、股东代表、社员代表）大会、董事（理事）会和监事会设置及具体构成]、高级管理人员配备数量、内设机构和从业人员配置、选址方案（地址、营业场所取得方式、面积、营业设施和安全防范设施的配备计划）、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。4.征集发起人说明书。内容包括本次股份（股金）发行概况[股权设置、每股票面金额、发行定价、股份（股金）总数]，发起人的条件、权利和义务[如主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人在本社的投票权受到限制）等]，农村信用合作社发展预测，面临风险因素及主要对策，

6、认购资金运用，未来股利分配政策，发起人认股预先登记日期，本次认购的起止期限及逾期未募足时发起人可撤回所认购股份（股金）的说明、附录和备查文件说明等。5.发起人协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设置、发起人入股金额和入股比例、发起人权利和义务[如主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人在本社的投票权受到限制）等]、筹建工作小组及其办公室职责、附则。发起人应在发起人协议书上签名盖章，或委托代理人签名盖章。（1）企业法人发起人名录包括发起人企业法人代码、住所、成立日期、拟认购股份（股金）数、净资产占总资

7、产比例、权益性投资（含本次）占资本总额比例、近两年盈利状况、归还银行贷款情况；（2）最大十户自然人名录；（3）自然人分类汇总表，按职工、非职工自然人分类。每类包括人数、认购金额和占总股份比例。自然人名录，包括每个发起人身份证号码、住址、拟认购股份（股金）数（签字册、委托书与自然人名录报送受理机关，不报送决定机关，由受理机关在验收报告中反映）。6.筹建工作小组成立文件和成员简历。7.境内非金融机构和境内外金融机构有权机构同意出资入股的决议及其企业法人营业执照复印件或其他有效书面文件。8.境内非金融机构和境内外金融机构对入股资金来源真实合法性、其本身及关