年证券从业考试投资分析理论考试试题及答案

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1、1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（　　）。A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度2、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（　　）。A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易3、下列属于客户征信调查内容的是（　　）。A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系4、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认

2、文件C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息5、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（　　）原则，并做好风险控制工作。A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用6、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（　　）。A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任7、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并

3、以书面和电子方式予以记载、保存。A．身份B．财产与收入状况C．证券投资经验D．风险偏好8、经纪业务的禁止行为包括（　　）。A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托9、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（　　）。A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明10、按证券发行

4、、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述11、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会12、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（　　）。A．合法经营原则B．自主经营原则C．自负盈亏原则D．实现资产保值增值的原则13、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　　）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金B．公募基金面向不确定的广大的公众C．私募基金募集的对象是少

5、数特定的投资者D．私募基金对信息披露有非常严格的要求14、有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年B．未通过证券从业人员年检C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D．已取得证券从业资格15、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（　　）。A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，

6、制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户16、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（　　）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备17、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（　　）。A．公司和行业的研究报告B．上市公司的详细资料C．有关股票市场变动态势的商情报告D．经济前景的预测分

7、析和展望研究18、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》19、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，