华鑫证券休眠户业务须知

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1、华鑫证券休眠户业务须知尊敬的投资者：根据《证券法》、《证券账户管理规则》的规定，按照中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，规范休眠户（以下简称休眠户）的管理，特制定本须知。 一、休眠账户筛选标准、中止交易的时间及受理激活等相关业务的时间休眠账户是指证券账户余额为0、资金账户余额不超过100元且最近连续三年以上无交易的投资者A股账户及对应的资金账户（以下分别简称休眠A股账户和休眠资金账户）。自2007年10月8日起，我司将对休眠账户实施另库存放、中止交易的措施，上海与深圳证券交易所将根据中国证券登记结算公司提交的休眠账户明细资料，对

2、休眠户采取中止交易的措施。同日起，我司开始受理投资者激活休眠账户及其他相关业务的申请，时间为证券市场交易日的上午9点30分至下午15点。 二、投资者办理休眠账户查询、激活等相关业务需携带的证件个人投资者应携带本人身份证、沪深证券账户卡等证件。机构投资者应由授权经办人本人持有效身份证件、企业法人营业执照正本(或副本)或加盖公章的营业执照复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件等。遗失证券账户卡的投资者，应首先按规定补办账户卡，而后办理其他业务。如客户属于我司休眠资金账户的客户且有资金余额，还需携带好本人的银行卡（工行、农行、浦发、招商、交行、广发）。 三、休眠账户

3、的查询投资者携带好沪、深证券账户卡来我司所属各营业部，进行账户状态的查询。 四、休眠户的激活1）查询到客户证券账户状态信息后，确认为休眠账户及指定交易或托管情况。2）情形一：客户的沪市证券账户未指定交易在我司席位  我司员工告知客户其证券账户的指定交易或托管情况，请客户前往指定交易的券商处办理激活等业务。情形二：客户沪市证券账户未在任何券商处有指定交易或深市证券账户在我司未有托管。  营业部为客户按新开户的规定流程，填写开户手册，复印有关证件等手续。完成资金账户的开户及第三方存管业务后，为客户办理证券账户激活业务。  情形三：客户在我司有指定交易或托管。 营业部先按情

4、形二为客户按新开户的规定流程完成资金账户的开户及第三方存管业务，再为客户办理证券账户激活业务。营业部业务人员还需查阅我司休眠账户台帐，确认该客户是否属于台帐中休眠账户及其资金余额。如有余额，则填写《休眠户划款凭证》，并与客户的银行卡折复印件一起传真至存管中心，由存管中心从我司《客户交易结算资金小额休眠账户》中划款到客户新开资金账户的存管银行结算账户中。3）办理休眠账户的激活，首先由客户填写特殊业务申请表：“其他项”中写休眠账户激活。然后由我司营业部工作人员进行沪市休眠账户或深市休眠账户的激活。激活的休眠账户次一交易日方可正常使用。4）对处于挂失状态的休眠账户，被激活后

5、将同时解除挂失。5）休眠账户的账户资料修改、挂失参照正常账户办理。 五、有休眠账户的投资者新开证券账户1）营业部在受理客户新开户时，如发现该客户已有的证券账户已经被休眠处理，应及时告知投资者已开立的证券账号、指定交易关系等情况，并告知其休眠账户可以激活重新使用。2）若投资者选择激活则参考上节所述办理。3）若投资者选择新开证券账户，则要求投资者填写注销证券账户销户表，营业部根据投资者的申请向登记公司报送，将该休眠账户予以注销。同时营业部业务人员还需查阅我司休眠账户台帐，确认该客户是否属于台帐中的休眠账户及其资金余额。如有余额，待客户新开资金账户后，还需填写《休眠户划款凭

6、证》，并与客户的银行卡折复印件一起传真至存管中心，由存管中心从我司《客户交易结算资金小额休眠账户》中划款到客户新开资金账户的存管银行结算账户中。4）休眠账户注销后，营业部按新开户的规定流程完成资金账户的开户及第三方存管业务，再为投资者重新开立新的证券账户。新开证券账户免收开户费。                                                  华鑫证券有限责任公司                                                    2007年9月27日