证券从业考试《基础知识》考前考前押密卷一

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1、2010年证券从业考试《证券基础知识》考前考前押密卷（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.下列选项中不属于货币证券的是（）。A.银行汇票B.银行本票C.支票D.股票2.经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是（）。A.公募证券B.私募证券C.上市证券D.非上市证券3.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的（）。A.保障功能B.筹资-投资功能C.定价功能D.竞争功能1.持有证券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特性是（）。

2、A.证券的收益性B.证券的流动性C.证券的风险性D.证券的期限性2.在我国，证券监管机构是指（）。A.国务院B.证券业协会C.证券交易所D.证监会及其派岀机构3.证券市场的发行人有（）A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司（企业）、政府和政府机构D.股份制公司4.证券公司的主要业务内容有（）。A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务5.下面不能作为证券投资基金的特点的是（）。A.稳定市场B.集合投资C.专业理财D.分散风险6.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可

3、以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎冋的基金是（）。A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金7.货币市场基金的优点不包括（）oA.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低A.收益较高1.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金保管人D.基金托管人2.衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据的是（）A.基金资产净值B.基金总份额C.基金资产总值D.基金负债3.对基金投资进行限制的目的不包括以下哪项（）A.引导基金分散投资、降低风险B.避免基金操纵市场C.提高基

4、金盈利水平D.发挥基金引导市场的积极作用4.以下哪项风险不属于证券投资基金的风险（）A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.政治风险5.（）是最有影响的政治因素。A.战争B.政权更迭、领袖更替等政治事件C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D.国际社会政治、经济的变化6.社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是（）。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股7.下列关于境外上市外资股和境内外资股的说法错误的是（）。A.都釆用记名股票形式B.都以人民币标明面值C.都在中国境内上市D.都以外币支付外资股股东股利及其他款项

5、1&我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数得（）以上;公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A.25%15%B.20%15%C.25%10%D.20%10%19.流通转让不受限制的股份是（）。A.有限售条件股份B.无限售条件股份C.未上市流通股D.已上市流通股20.指明了债券的债务主体，明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务，也为债权人到期追索木金和利息提供了依据的债券票面要素是（）oA.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者的名称21.债券合约未规定利息支付

6、的债券是（）。A.无息债券B.零息债券C.附息债券D.息票累积债券22.政府为了实施某种特殊政策而发行的债券（）。A.赤字国债B.特种国债C.特别国债D.特殊国债23.新中国成立之后发行的金融债券发行始于（）。A.1982年B.1978年C.1984年D.1995年24.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券（）。参考答案：A（P66）A.1年以上B.半年以上C.1年D.半年25.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券是（）。A•国际债券B.外国债券C.欧洲债券D.国家债券26.允许权证持有人以约定的价格购买发行人

7、的普通股票的权证债券是（）。A.附权益权证债券B.权益权证债券C.附债务权证债券D.附货币权证债券19.按（）,可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。A.股东的权利和性质B.投资主体的不同性质C.股票流动性的大小D.有无限售条件2&境内上市外资股也称为（）。A.B股B.N股C.S股D.G股29.证券、期货交易内幕消息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与内幕信息有关的期货交易