中国与南海争端仲裁庭的非正式合作及效果

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1、屮国与南海争端仲裁庭的非止式合作及其效果余民才摘要：中国不参与菲律宾提起的仲裁不意味着中国不以某种非正式方式与南海争端仲裁庭合作。参照国际上通行做法，中国可以通过提交非正式通知英至非止式出庭的方式参与仲裁庭的程序。中国积极的非正式参与有助于仲裁庭从中国的主张或其支持证据中获得帮助，理解争端的真正问题，应该为仲裁庭所考虑或接受。仲裁庭可以通过一个说明理由的程序令，决定下一轮程序单独讨论案件管辖权问题。关键词南海争端仲裁庭中国非止式合作非止式通知非止式出庭南海争端仲裁庭即是菲律宾于2013年1月22日

2、对中国就南海争端提起1982年《联合国海洋法公约》（下称《公约》）第十五部分附件七强制仲裁而于当年6月21LI完成组建的5人仲裁庭（以下简称南海争端仲裁庭）。2013年8月27口，仲裁庭发布第一号程序令，确定2014年3月30LI为菲律宾提交诉状的LI期和适用于仲裁的《程序规则》以及常设仲裁法院作为该仲裁的书记官处。菲律宾按时提交了由10卷组成、将近4000页的电子版诉状，其中载明它认为仲裁庭对其所有主张具有管辖权和可接受性的法律理由以及它所寻求的具体救济及其包括地图在内的支持证据。2014年6月

3、3日，仲裁庭发布第二号程序令，确定2014年12月15口为屮国提交辩诉状的日期。2014年12刀16口，仲裁庭发布第三号程序令，确定菲律宾在2015年3刀15口Z前按仲裁庭的耍求提交补充书面陈述，屮国在2015年6月16日Z前提交对菲律宾补充书面陈述的评论。仲裁庭将在这个日期Z后的一个适当时间决定开庭审理的后续程序。中国自菲律宾捉起仲裁程序以来，一直奉行“两不”政策，即“不接受、不参与菲律宾提起的有关仲裁①那么，小国不参与是否意味着它与仲裁庭没有任何形式的合作？如果有，如何合作？这种合作将产牛什么

4、后果？这是本文所讨论和冋答的问题。一、中国与南海争端仲裁庭非正式合作的方式中国人民人学法学院副教授、中国南海研究协同创新中心研究员①《中华人民共和国政府关于菲律宾共和国所提南海仲裁案管辎权问题的立场文件》，2014年12刀7日。争端当事一方不参与法律程序是所有法律所共有的一项制度，是国家在国际法律程序屮不时利用的一种诉讼策略。联合国国际法院自1946年开始运行后第三年即面对被诉国不参与的问题，迄今共有10多个案件涉及被诉国部分或全部不参M法院的程序。这种不参与也出现于国际海洋法法庭。2013年，在

5、荷兰就俄罗斯在其专屈经济区内登临和扣留悬挂其旗帜的“极地曙光号船”及其人员而提起公约附件七仲裁的“极地曙光号船案”中，俄罗斯不参与荷兰根据《公约》第290条第5款提起的请求国际海洋法法庭指示临时保全措施的程序。俄罗斯也拒绝参与附件七仲裁程序。它没有单独指定1洛仲裁员，也没有与荷兰协议指定其余3名仲裁员和仲裁庭庭长。仲裁庭的其余4洛仲裁员都是国际海洋法法庭前庭长柳井俊二经荷兰请求指派的。①在2014年2月27H致常设仲裁法院的照会中，俄罗斯确认“它拒绝参与本仲裁豐②因此，屮国不参与菲律宾提起的仲裁程

6、序只不过是国际上既有不参与现象的延续。不参与附件七仲裁程序的问题主要为《公约》附件七第9条所规范。这个条款与规范不参与和应法律程序的《国际海洋法法庭规约》第28条和1965年《关于解决各国和其它国家国民之间投资争端的公约》第45条以及2006年《国际投资争端解决中心仲裁程序规则》第42条直接来源于《国际法院规约》第53条。因此，国际法院适用第53条所发展起来的有关被诉国不参与程序的原则和法理同样适用于公约附件七仲裁。通过考察缺席审理的国际判例可以发现，不参与不意味着不参与国从不与一个国际法庭互动。

7、事实上，缺席国总是以某种非正式方式与一个国际法庭合作。这种合作有两种方式：一是提交非正式通知，二是非正式出庭。提交非正式通知就是不参与国以一个国际法庭的规约、规则或程序令所没有规定的方式，向该法庭提交英对争议案件的主张及英支持证据的相关文件。这是在国际法院的缺席程序中盛行的做法。从來没冇一个案件的缺席国不以某种方式提请国际法院注意其对有关法律和事实的评论和反对意见。这种做法的具体形式有邮件、信函、电报、备忘录、白皮书或评论意见等。比如在美国不参与“在尼加拉瓜和针对尼加拉瓜的军事和准军事活动案”（以

8、下简称“尼加拉瓜案T的实体问题程序中，美国国务院在国际法院举行口述程序前一天向法院书记官处提交一份由100多页组成的题为《我们边界之外的革命——桑地诺干涉屮美洲》白皮书，并在其后将之作为一份联合国正式文件向会员国散发。③这种做法为俄罗斯在“极地曙光号船(1)ArbitratorsappointedinthearbitralproceedingsinstitutedbytheKingdomoftheNetherlandsagainsttheRussianFederationinres