泰达荷银行业精选证券投资基金更新招募说明书.doc

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1、泰达荷银行业精选证券投资基金更新招募说明书基金管理人:泰达荷银基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司82重要提示泰达荷银行业精选证券投资基金于2004年4月21日经中国证监会证监基金字【2004】58号文批准募集，基金合同于2004年7月9日正式生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

2、勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书正文。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本更新招募说明书所载内容截止日为2007年1月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2006年12月31日，财务数据未经审计。82一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金

3、信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规以及《泰达荷银行业精选证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件

4、。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。82二、释义在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本基金或基金：指泰达荷银行业精选证券投资基金本公司：指泰达荷银基金管理有限公司本基金合同或基金合同：指《泰达荷银行业精选证券投资基金基金合同》　　《证券法》：指19

5、98年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订　《信托法》：指《中华人民共和国信托法》《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订《运作办法》：指2004年6月29日中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金运作管理办法》《销售办法》：指2004年6月25日中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金销售管理办法》《信

6、息披露办法》：指2004年6月8日中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露管理办法》招募说明书：指《泰达荷银行业精选证券投资基金招募说明书》　　更新招募说明书：指本基金合同生效后对招募说明书定期更新的文件　　中国证监会：指中国证券监督管理委员会　　中国银监会：指中国银行业监督管理委员会元：指人民币元　　本基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人　　基金发起人：指泰达荷银基金管理有限公司　　基金管理人：指泰达荷

7、银基金管理有限公司　　基金托管人：指中国银行股份有限公司　　注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等82注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为泰达荷银基金管理有限公司或接受泰达荷银基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构　　代销机构：指符合中国证监会和中国银监会有关规定的条件并与基金管理人签订了委托协议，代为办理本基

8、金销售服务业务的机构　　销售机构：指泰达荷银基金管理有限公司和代销机构　　个人投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的自然人　　机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的法人、社会团体或其他组织　　基金投资者：指个人投资者和机构投资者　　基金份额持有人：指依据本基金合同、招募说明书或更新招募说明书取得基金份额的投资者　　基金合同生效日：指2004年7月9日　　基金终止日：指本基金合同规定的基金终止事由出现后按照本基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期　　开放日：指