关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法.doc

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1、关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法（2004年8月13日）第一章总　则第一条为稳步推进证券公司的创新活动，按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字[2004]96号）要求，制定本办法。第二条中国证券业协会（以下简称协会）依据本办法规定，负责对从事相关创新活动试点的证券公司（以下简称试点证券公司）的评审与持续评价。第三条经评审通过的证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行业务创新、经营方式创新和组织创新。具体创新

2、方案经协会组织的专业评审通过后实施。第二章申请条件第四条申请试点的证券公司必须制定并严格实施符合独立存管要求的客户交易结算资金存管制度，能够做到客户交易结算资金封闭运行、资金划转与复核分离、核算体系完备、管理权限集中、监控体系有效、系统强制留痕、便利外部查询，确保7客户交易结算资金的安全、完整、透明,并且严格执行《客户交易结算资金管理办法》及其他相关规定，向协会报送申请材料之日前的一年内未在任何时点挪用或占用客户交易结算资金。第一条申请试点的证券公司必须如实报告本办法公布以前客户资产管理业务、债券回购业务和证

3、券自营业务情况，说明其合规性与风险状况。对存在风险的或不合规的客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务已制定切实可行的方案，限期进行清理。第六条申请试点的证券公司必须确保本办法公布以后开展的客户资产管理业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》及相关要求进行规范运作，不占用客户托管的债券进行回购，不占用客户回购融入的资金，确保客户资产的安全、完整。第七条申请试点的证券公司应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对公司客户交易结算资金的安全性，客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务的合规性，以及

4、是否存在帐外业务等问题进行专项审计。第八条申请试点的综合类（含比照综合类，下同）证券公司必须符合下列要求：（一）最近一年净资本不低于十二亿元；（二）最近一年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的百分之一百五十；（三）最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十，因证券公司发债提供的反担保除外；7（一）最近一年净资本不低于净资产的百分之七十；（二）设立并持续经营三年以上（含三年）,且董事会和高级管理层的主要负责人具有相应的专业素质与管理能力。前款第（一）、

5、（二）、（三）、（四）项指标按《金融企业会计制度》的有关规定进行核算。第九条综合类证券公司提出申请时，对本办法公布以前的客户资产管理业务、债券回购业务、证券自营业务已经清理规范完毕的，能够持续确保客户资产安全完整的，第八条第（一）项指标可调整为最近一年净资本不低于八亿元。第十条申请试点的经纪类证券公司必须符合下列要求：（一）最近一年净资本不低于一亿元；（二）最近一年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的百分之一百五十；（三）最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净

6、资产的百分之十，因证券公司发债提供的反担保除外；（四）最近一年净资本不低于净资产的百分之七十；（五）设立并持续经营三年以上（含三年）,且董事会和高级管理层的主要负责人具有相应的专业素质与管理能力。前款第（一）、（二）、（三）、（四）项指标按《金融企业会计制度》的有关规定进行核算。第十一条申请试点的证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，具有良好的公司治理结构、完备的风险管理制度和内部控制体系，且得到有效执行。7第十二条申请试点的证券公司最近三年内未因重大违法违规行为受到国家有关部门处罚，未因涉嫌

7、重大违法违规行为正受到国家有关部门调查。第三章评审程序第十三条申请试点的证券公司，应当向协会提交下列材料：（一）申请报告；（二）《经营证券业务许可证》复印件；（三）《企业法人营业执照》副本复印件；（四）《中国证券业协会会员证》复印件；（五）客户交易结算资金独立存管制度及其实施情况说明；（六）会计师事务所对《暂行办法》第六条规定内容出具的审计意见以及对公司内部控制和风险管理出具的内控评审报告；（七）本办法公布以前客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务情况说明、清理规范方案及实施情况说明；（八）按《金融企业

8、会计制度》编制的最近一年或半年会计报表，并经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告；（九）《暂行办法》第八、九、十条规定指标的计算表及相关说明；（十）协会要求的其他材料。7申请试点的证券公司的法定代表人和经营管理的主要责任人应在申报材料上签字盖章，承诺申报材料内容真实、准确、完整；并对申报材料中存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等事项承担相应法律责任。对存在上述问题的，协