关于做好全省上市后备企业.doc

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1、关于做好全省上市后备企业申报工作的通知各设区市、杨凌示范区金融办、省级有关部门：为促进重点上市后备企业的培育工作有序开展，2011年省金融办将各地各有关部门推荐的拟上市企业列入省上市后备资源库，会同省财政厅、陕西证监局对上市后备资源库企业经过分类、重点考察、选评后，将西安蓝晓科技股份有限公司等14家企业列为年度省级重点上市后备企业，实行跟踪指导服务，并给予每户企业一定的上市前期费用补助，有力地支持了这些企业的上市工作。为继续做好上市后备企业培育工作，现就做好2012年度申报省级上市后备库有关事项通知如下：一

2、、总体思路积极培育全省上市后备企业资源，加快企业上市步伐，按照“培育改制一批、辅导申报一批、发行上市一批”的工作思路，全省每年滚动建立10-20家重点上市后备企业，构建企业上市培育平台。对纳入到省上市后备资源库企业建立培育档案，实行跟踪指导服务，落实扶持政策，定期组织培训，协调解决企业改制上市中遇到的问题。二、重点上市企业申报条件（一）申请主板、中小板重点后备上市企业的条件：1、持续经营时间在三年以上；2、股权清晰，资本金足额到位，且过往转让行为无影响上市之瑕疵；3、无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采

3、矿权等）占总资产比例不高于20%；4、近三年内主营业务、董事、高级管理人员无重大变化，实际控制人没有发生变更；5、公司不存在或已解决同业竞争；6、36个月内不存在擅自公开或者变相公开发行证券行为，或者有关违法发行行为发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；7、最近36个月内未违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚且情节严重；8、最近一期末总股本不少于3000万，或所有者权益超过3000万；9、最近三个会计年度净利润均为正数，净利润累计超过2000万元，且其持续保持增长，净利润以

4、扣除非经常性损益前后孰低者为依据；10、最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额持续保持增长且累计超过人民币4000万元，或最近三个会计年度营业收入持续保持增长且累计超过人民币2亿元。11、已与保荐机构签订改制上市财务顾问协议或上市辅导协议。（二）申请创业板重点上市后备企业的条件：1、持续经营时间在两年以上；2、股权清晰，资本金足额到位，且过往转让行为无影响上市之瑕疵；3、近两年内主营业务、董事、高级管理人员无重大变化，实际控制人没有发生变更；4、公司不存在或已解决同业竞争；5、36个月内不存在擅自公开或

5、者变相公开发行证券行为，或者有关违法发行行为发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；6、具备有关部门认定的高科技证书，或具备新经济、新服务、新农业、新能源、新材料和新商业模式（如连锁经营、收益分成、虚拟经济等）特点；7、最近一期末总股本不少于2000万，或所有者权益超过2000万；8、最近两个会计年度净利润均为正数，净利润累计不少于800万元，且增长幅度不少于30%；或最近一年净利润不少于400万元，且最近一年营业收入不少于4000万元，同时最近两年营业收入增长率不少于30%。净利润以扣除非经常性损益前后孰

6、低者为依据。9、已与保荐机构签订改制上市财务顾问协议或上市辅导协议。三、项目申报要求、程序及时间（一）新增上市后备企业1、企业基本情况报告（内容包括但不限于公司简介、历史沿革、主营业务、股本结构、控股股东及实际控制人情况、上市计划、上市工作进展及主要障碍、已获得的当地政府和有关部门的上市补助情况、需要陕西省金融办和陕西证监局协调解决的问题）；2、至少近两年审计报告；3、股东名册，股东出资证明及历次转让证明文件；4、至少近两年内主营业务、董事、高级管理人员无重大变化，实际控制人没有发生变更的专项说明；5、公司

7、在至少24个月内无违法发行或其他违法违规行为专项说明；6、高科技证书等相关资质证明；7、辅导备案证明；8、公司认为需要的其他说明性文件；9、省金融办要求提供的其他材料；10、申报材料均以A4纸张装订成册。（二）已列入后备库企业2011年列入省上市后备的企业、各地各部门已申报并列入省上市后备资源库的企业，需报送如下资料。1、2011年度财务报表（经审计）和2012年上半年度经营情况；2、股权结构、注册资本以及其它变更事项；3、近期上市进展及下一步上市进度安排；4、协调事项进展情况及上市中需要协调的问题；5、其

8、它需要补充的事项。（三）申报程序各市（区）金融办认真摸排，公开组织项目的申报，对申报企业相关资料审核后，报省金融办。省级有关部门培育的拟上市企业和国家级开发区园区企业，符合条件的，可由省级有关部门和开发区管委会审核后直接报省金融办。（四）报送时间申报材料及补报材料请于2012年8月31日前报省金融办（2012年6月30日前已上报证监会的企业除外）。四、其他事项1、请各市（区）金融办和省级有关部门高度重视，对所属企