文学作品的存在方式

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1、第一章绪论：“文学作品”的提出人类文艺学史上有不少著名的文学批评家和理论家、美学家和作家诸如弗里德利希·施莱格尔、黑格尔、别林斯基等，都对文学作品的特殊本质和特殊价值作过深入探讨，发表过重要意见。但是，他们都未能提出作为文学创作活动的文学作品的相对独立性问题，也未能提出文学作品是文艺学的一个基本概念。“文学作品”作为文学的基本概念之一，是从二十世纪开始的，最早为俄苏形式主义和英美新批评所提出。它的产生和文学批评与理论中的本体论、内在论紧密相连。后来，随着系统论、信息论、控制论及符号学、阐释学等被引入文艺学研究，“文学作品”才成为一个在世界范围内广为流布的文艺概念；它也是二

2、十世纪文艺学所取得的基本成就之一。直到八十年代，我国文论界才开始把“文学作品”作为文艺学的基本概念来探讨和研究。显然，我国文论界对“文学作品”的探讨和研究与东、西方某些文学大国相比，起步较晚。两千多年前古希腊哲人业里士多德在《尼吝马可伦理学》中，曾经写下这样一段对话：鲍斯威尔：“先生，什么是诗歌？”约翰逊：“唉，先生，回答什么不是诗歌倒比较容易。我们都知道光是什么，但要说出它究竟是什么却并不容易。”其实，现在我们仍然面临着这类性质的问题，要回答什么不是“文学作品”倒比较容易，但要说出“文学作品”究竟是什么却并不容易。文学作品的存在方式或它的本体论的地位，的确是个十分复杂的

3、难题。二十世纪以来，众说纷纭，莫衷一是。不同的学者和不同的学派有不同的观念和模式。究竟应该怎样全面地、科学地理解和阐释文学作品的内涵，仍然是一个急待探讨和研究的课题。为了探讨问题，有必要对二十世纪以来关于文学作品的几种主要观念和模式作一个简略的历史回顾。第一节俄苏形式主义的观念与模式从二十世纪文艺学发展史的角度看，谈论文学作品的存在方式或本体论的地位，首先不能不提到本世纪初俄苏形式主义的观念与模式。俄苏形式主义是1914年至二十年代末在俄国和苏联出现的一个文学理论与批评流派，其主要团体为“莫斯科语言小组”（1914—1915）和彼得堡的“诗语理论研究会”（1916—193

4、2），这两个团体的成员是一批从事文学和文学史研究的青年学者。他们反对十九世纪的实证主义批评，否定从作家生平、社会环境、哲学、心理学的角度去研究文学作品，认为文艺学的对象是文学作品自身，是文学性；强调文学作品的语言、风格和结构等形式的特点和功能。他们同俄国未来派的关系很深，并依据未来主义诗人赫列勃尼科夫、马雅可夫斯基、克鲁巧内赫的创作实践，提出文学必须返回“艺术自身的规律”，强调诗歌语言的特性和自身价值，认为诗歌语言是一种借助毫无意义的模拟音响的、“自身组合”的、“突现出来的”、不断更新的词语。所谓“词语的复活”，就是力图使语言摆脱社会内容和思想内容对它的束缚和干涉，从而获

5、得一种前所未知的新的审美可能性。1919年，未来主义也宣称：“我们的艺术是形式的艺术。”可见，形式主义和未来主义是同步的。法国结构主义者托多洛夫1964年在《俄苏形式主义文论选》一书的“编选说明”中，曾就此写道：“形式主义者从一开始便采取的另一个原则，就是把作品作为考虑的中心，他们拒绝接受当时支配俄国文学批评的心理学、哲学或社会学的方法，形式主义者特别在这一点上与前人有所区别：形式主义者认为，不能根据作家生平，也不能根据对当时社会生活的分析来解释一部作①品”在人类文艺学史上，俄苏形式主义如果不是第一，也是较早地把文学研究的重心，从过去关注的作家和作品的关系、现实和作品的关

6、系转移到文学作品自身。它是二十世纪文学作品中心主义的先驱者，也是二十世纪文艺学中唯科学主义的重要流派。美国新批评代表人韦勒克、沃伦在其著名的《文学理论》（1942）中，对俄苏形式主义的文学作品研究的新观念、新方法曾给予很高评价。他们指出：“建立在对现代文学的形式作大范围综述基础上的一些新方法正在被列入文学研究中⋯⋯特别精彩的还有俄国形式主义者及其捷克和波兰的追随者们倡导的形式主义研究法。这些方法给文学作品的研①究带来了新的活力，对此我们仅仅开始有了正确的认识和足够的分析。”这表明，俄苏形式主义对二十世纪文学作品的理论的形成与发展，具有十分重要而深远的影响。什么是文学作品？

7、俄苏形式主义主要代表者什克洛夫斯基（1893—1986）在《罗札诺夫》（1921）一文中写道：“文学作品是纯形式，它不是物也不是材料，而是材料的比。如同任何比一样，它也是零维比。因此作品的范围，作品的分子和分母的算术意义无关紧要，重要的是它们的比。戏谑的、悲剧的、世界的、室内的作品，世界同世界或者猫同石头的对比——彼②此都相等。”形式主义由此而得名。早在1914年，什克洛夫斯基在他那本为俄苏形式主义文论和俄苏形式主义运动奠基的小册子《词语的复活》里，就对文学作品为什么是纯形式作了理论性说明。他指出：“常见的东西我们感觉不到，看