香港证券从业卷一模拟题05

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1、28/71.1988年戴维森委员会作出的建议包括：CI.实行以从业员为本的监管制度，即由具有行业或监管经验的专业人员执行。II.政府应加强监督控制。III.有充份的保障投资者制度。IV.由政府辖下的委员会负责监督交易所。A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、IV2.以下哪些关于政府各级关系的描述是正确的﹖BI.财政司司长对证监会具有全部有效权力。II.证监会须将所有纪律处分事项向律政司报告。III.保险业监理专员须直接向财政司司长报告。IV.证监会须向财政司司长汇报有关预算案、年度财务报告等A.I、II、IIIB.I

2、、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV3.公司注册处处长实施及执行以下哪些条例﹖DI.《破产条例》II.《公司条例》III.《受托人条例》IV.《放债人条例》A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV4.证监会授予部份职能予：BI.收购及合并委员会II.程序复核委员会III.单位信托委员会IV.证券及期货事务上诉委员会A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV5.证监会发牌科处理以下哪些事项﹖BI.定期视察探访持牌人I.为持牌人设定持续专业培训标准II.支持学

3、术评审咨询委员会的工作III.认可单位信托、互惠基金及其它集体投资产品A.I、IIB.II、IIIC.I、IVD.I、III、IV2.香港法例的来源包括：CI.普通法II.衡平法III.二次大战前中国法律IV.香港习惯法A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV3.设立行政审裁处的原因是：CI.减少诉讼的时间II.减少诉讼的费用III.在适当时可取代裁判法院IV.对部份案件降低举证的严苛性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV4.公司组织细则包括以下哪些内容﹖

4、DI.公司的名称II.法定股本III.股东大会及投票程序IV.高级人员的权力、职责、委任及取消资格A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV5.以下哪些是普通股股东权益的正确描述﹖AI.有权摊占公司过往及现时的溢利分派II.公司清盘时，在优先股股东已收取权益及债权证持有人已收取应收款项后，作为剩余权益拥有人III.容许某些股票拥有较大的投票权IV.在股息方面较债券有优先的支付权A.I、IIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV1.股东在股东大会上可行使的权力包括：DI.更改股本II.罢免董事III

5、.处置公司资产IV.提交清盘呈请A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV2.以下哪一项是对少数股东权的保障﹖CA.持有5%附有投票权的缴足股本的股东可要求重新分配权益。B.持有10%已发行股份的持有人可要求撤销某些决议案。C.100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查公司的事务。D.持有10%附有投票权的股份持有人可要求董事会召开股东大会。3.在以下哪些情况会由法院执行清盘﹖BI.股东已通过赞成清盘的特别决议案II.股东人数减至少于10人III.法院认为将公司清盘是公

6、正公平的IV.公司连续三年出现严重亏损A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV4.《证券及期货条例》的目标在于：DA.统一证券及期货交易市场。B.由拥有足够权力与判断力的证监会负责监管工作。C.加强政府对证券及期货市场的干预和控制。D.由证监会直接监控认可财务机构从事受规管活动。5.对于没有遵守操守准则的中介人或中介人的代表将受到甚么的惩处﹖CI.在司法或其它法律程序中被起诉。II.影响其能否继续成为持牌或获注册的适当人选。III.影响其能否继续名列于金管局备存的记录册。IV.须缴纳由证监会决定之罚款款项。A.I、IIA.

7、II、IVB.II、IIIC.I、II、III2.如受规管人士犯失当行为，证监会可：BI.撤销或吊销持牌人获发牌进行的所有或部份受规管活动的牌照。II.公开或非公开地谴责该受规管人士。III.禁止该受规管人士出任公司董事7年。IV.命令受规管人士缴付获取之利润或避免损失金额。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV3.证监会对持牌法团进行干预的权力是为以下哪些原因而设﹖BI.保障持牌法团的投资者及上市公司的少数股东的利益。II.在涉及公众投资者及公众利益时可运用。III.以维护大股东的权益为

8、依归。IV.当持牌法团出现违反《证券及期货条例》的条文时运用。A.I、IIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV4.申请发牌及注册的公司及个人须符合适当人选要求，包括：CI.盈利能力及业务前景II.