证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引

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1、.附件证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引甲方:证券公司乙方:期货公司依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）有关事宜达成如下协议：第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明：    （一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。    （二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为进行介绍业务提供必要的条件。（三）甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务，并对所属营业部开展的介

2、绍业务实行统一管理。 甲方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。    第二条乙方向甲方作如下声明：    （一）乙方为依法设立的期货公司，具有金融期货经纪业务资格...，并取得中国金融期货交易所会员资格。    （二）乙方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。乙方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。第二章介绍业务范围第三条甲方接受乙方委托，为乙方介绍客户参与期货交易，并提供下列服务：（一）协助办理客户开户手续；（二）为客户提供期货行情信息、交易

3、设施；（三）中国证监会规定的其他服务。介绍业务的报酬及相关费用，由甲乙双方本着平等自愿、互利互惠的原则协商确定。 第四条甲方按照本协议约定对乙方承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。第五条甲方不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。第六条甲方不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。...第二章介绍业务规则第七条乙方应当向甲方提供与期货交易业务有关的《期货经纪合同》、《

4、期货交易风险说明书》、期货交易流程、期货保证金安全存管的方式和要求、期货结算结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为甲方提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。甲方可以根据开展介绍业务的需要，要求乙方提供公司基本情况介绍、有关负责人和业务人员简历等资料，以备客户咨询。第八条甲方应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。甲方应指定有关负责人和部门负责介绍业务的经营管理，配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业

5、务。第九条甲方应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）乙方期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）客户交易结算结果的查询方式；...（一）中国证监会规定的其他信息。乙方也应在其经营场所显著位置或其网站，对前款（三）、（四）（五）、（六）项规定的有关信息予以公开列示。第十条甲方在为乙方介绍客户时，应当向客户明示其与乙方的介绍业务委托关系，解释甲方、客户、乙方三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。乙方也应在

6、期货经纪合同中明确注明甲方、乙方、客户三者之间的权利义务关系。甲方在开发客户过程中，应当向客户解释期货交易的方式、流程，充分揭示期货交易风险，并不得向客户作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传误导客户。第十一条甲方应当建立完备的协助开户制度，设专人负责协助开户及开户审核工作。第十二条甲乙双方协商确定客户开户审查的方式、内容和程序，由甲方据此对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。甲方应当及时将客户资料提交乙方。乙方在复核甲方提交的客户开户资料无误后，与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第十三条甲方应根据双方约定为所介绍的客户提供必要的行情、交易系统及设备

7、。甲乙双方应各自对期货交易涉及的行情、交易系统及设备负责，并共同作好期货交易数据传送的安全保密工作。甲方应协助乙方维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。 第十四条甲方应告知所属客户获取期货交易结算单的渠道...或方式，提示客户有义务及时查看，并协助有异议的客户向乙方提出异议。第十五条甲乙双方可以约定，当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，甲方协助乙方从事向客户提示风险等工作。乙方应向甲方提供必要的风险控制系统及报表等，以便甲方开展相关工作。第十六条甲乙双方中任何一方被监管机关采取限制、取消相关业务资格等监管措施时，应

8、自事发之日起个工作日内书面通知对方。第二章保证金存管