《证券市场基础知识》模拟试题3

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1、《证券市场基础知识》模拟试题3一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、（b）,国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。A.1992年4刀22L1B.1993年4月22日C.1994年4月22日D.1995年4月22H2、证券市场的产生，主要归因于（）。A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.以上都是3、2000年5月30,（）正式宣布合并,组建新的“国际交易所w（IntemationalExChang,简称IX）OA.阿姆斯特丹交易所和布鲁塞尔交易所B.伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所C.布鲁塞尔交易所和巴黎交易所D.卢森堡交易所

2、和马徳里交易所4、股东权利的转让（）cA.可以只转让股票而保持股东权利B.可以只转讣股东权利而不转移股票C.是股东权利与股票同时转讣D.股东权利与股票转让不相关5、股票本身没冇价值，但代表着一定价值量的资产并冇分配股息红利的请求权，表明股票是（）。A.有价证券B.要式证券C.证权证券D.资木证券6、债券持有人町按口己的需耍和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指（）。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性7、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。A.60年代B.70年代C.80年代A.9（）年代8、我国的《证券投资基金管理办法》颁布于（c）。A.

3、1995年11月B.1996年11月曰正学网—ZHtNGXvrWAXG—A.1997年11月B.1998年11月9、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。A.2元B.1.5元C.2.5元D.1元10、LOF是（）的简称。A.交易所交易棊金B.上市开放式基金C.上证50ETFD.交易型开放式指数基金11、金融期货中最先产生的品种是（）。A.股票指数期货B.外汇期货C.利率期货D.股票期货12、欧洲美元期货采用指数报价方式，该指数（c）。A.以100与L1BOR的差价来计算B.以1（）0与年收益率的和来计算

4、C.以100与年收益率的差价來计算D.以年收益率计算13、金融期权交易中，要缴纳保证金的是期权交易的（）。A.买方B.卖方C.买方和卖方D.买方或卖方14、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法，正确的是（）oA.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是冇限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的15、期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）。A.内在价值B.时间价值C.内在价值和时间价值D.期权费16、可转换债券的未来一系列债息收入与转换价值的现值是其（a）oA.理论价值B.转

5、换价值A.投资价值B.市场价值17、认股价格的确定，一般（）o曰正学网一MNGXVfWAXG—A.在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上上浮1（）%〜30%B.在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上下浮10%〜30%C.取认股权证发行前30个交易H的公司股票收盘价的平均值D.取认股权证发行前20个交易U的公司股票收盘价的平均值18、对于题28中的债券若投资者将债券持冇至到期满收回本金，则到期收益率为（）。A.13.33%B.12.33%C.15.25%D.11.65%19、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。A.债券B.新发行的各类证券C.不符合证券交易所上市

6、标准的证券D.封闭式基金的受益凭证20、买人债券后持有一段时间，乂在债券到期前将具岀售而得到的收益率为（）oA.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率21、以下不属于系统风险的是（）。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险22、以下不是证券发行市场上的中介机构的是（）。A.证券承销商B.会计审计机构C.律师事务所D.证券白营商23、债券发行的定价方式以（）最为典型。A.协商定价B.上网竞价C.询价D.公开招标24、证券公司部门和岗位的设迸应当权责分明、相互牵制，这屈于证券公司内部控制的（）原则。A.健全性B.合理性C.制衡性A.独立性25、

7、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是（）。A.2001年10月1日B.2001年3月30日C.2000年10月1日曰正学网—ZHtNGXvrWAXG—D.2001年9月1日26、根据我国《证券法》，对证券公司实行（）_管理。A.分业B.分类C.综合D.混合27、创新活动试点证券公司应持续符合屮请条件的要求，出现不符合申请条件的，必须在（）个工作H内报告协会，并说明原因和对策。A.1B.2C.3D.428、我国《证券法》规定，股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束Z口起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交