2013年证券从业资格考试《证券交易》冲刺及答案考试题库

《2013年证券从业资格考试《证券交易》冲刺及答案考试题库》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划2、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当白开户之日起（）个交易R内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.103、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.54、下列选项中，说法正确的是（）。A.公开发行是指向特定对彖发行证券B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公同的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事可以担任公

2、司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权5、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）oA.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券6、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没有违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款7、证券公司应当在每月结束后（）个交易FI内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书而报告当月融资融券业

3、务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.108、下列关于证券公司纟R织机构的说法，不正确的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬打提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会A.合规负责人为证券公司高级管理人员9、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划10、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计

4、划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划11、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知Ztl起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.3012、下列情形表明代销发行成功的是（）。A.B.C.D.代销期限届满.代销期限屑满，代销期限届满，代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的向投资者出售的股票数址达到拟公开发行股票数M50%的向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的)013、法定公积金转为资本吋，所留存

5、的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（A.10%B.20%C.25%D.30%14、有执行期间的处罚处分自（）起算。A.处罚处分决定生效ZLIB.处罚处分决定成效次FIC.执行期间届满之HD.执行期问届满次日15、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%16、下列选项中，说法正确的是（）oA.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东人会批准后，即可成立17、发行人公

6、开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保苕机构更换保荐业务负责人B.自确认Z日起3-12个刀内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之FI起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格18、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）0A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券19、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户

7、买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以卜D.5万元以上20万元以下20、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以卜.B.3力元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下21、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）0A.责令

8、依法处理非