内部审核培训教材(推荐

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1、内部审核培训教材第一单元内部审核说明1定义：独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。2目的：2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求；2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标；2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性；2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。3范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含＜供货商＞：3.1、组织结构；3.2、行政及作业程序；

2、3.3、人员、设备及物料资源；3.4、作业场所，作业步骤及制程工序；3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）；3.6、文书档案、报告、记录之保存。4执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量：2.1、法律法规的要求；2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）；2.3、近期审核的结果（情况不好时）；2.4、计划性定期举行。5相关文件：ISO19011：2002品质和环境体系审核指南。第二单元内部审核组织要素1、审核小组之成员：审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员2、成员资格：2.1、已接受内部审核之教育训练；2.2、ISO9001/IS

3、O14001之认知与能力；2.3、具专业知识。3、内审员应具备的条件：3.1、胸襟开阔，慎思熟虑；3.2、具良好的判断力，分析技巧；3.3、具良好人际关系及沟通能力；3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段；3.5、具备良好的ISO9001/ISO14001条文理解力与公司程序文件之熟悉了解；3.6、保持独立，公平、公正、公开之原则。内部审核培训教材1、审核人员之独立性：审核人员应由与受审单位无直接责任之人员担任，但以与该单位在工作上合作之相关人员从事为佳。2、审核之形式：5.1、内部审核（InternalAudit/FirstPartyAssessment）

4、＜第一审核方＞内部审核是由组织或部门内针对运行体系，规范，人员及设备的一种自我管理审核；5.2、外部审核（ExteriorAudit/SecondPartyAssessment）＜第二审核方＞外部审核是由组织针对其外包商或供货商的运行体系，规范、人员及设备的一种管理审核；组织客户供货商认证机构23215.3、认正审核（ThirdPartAssessment）＜第三审核方＞认证审核是由某一组织以付费方式向发证机械申请之审核，其目的在于通过某一国家或国际的品质/环境系统要求。5.4、流程模式：定期审核不定期审核成立审核小组审核计划审核执行召开检讨会议矫正缺失确认审核报告提报管理

5、审查NY3、内部审核作业流程：4、审核小组的组织：7.1、独立超然的任务编组；7.1.1.、视企业规模大小，可为品保部门或由任务编组执行；7.1.2.、审核小组最好直属总经理；7.1.3.、组员包括：各部门一级主管，主任工程师或资深工程师，或聘顾问担任；7.1.4.、避免由生产单位管辖。7.2、审核展开：7.2.1、依公司组织表；7.2.2、品质/环境体系图；7.2.3、分工矩阵表。7.3、部门审核时要确定的（目标）：7.3.1、品质/环境系统是否存在；7.3.2、是否正确执行；7.3.3、执行的有效否。7.4、审核员应遵守规则：7.4.1、建立关系：可突破对方心防，使审核

6、工作进行顺利；内部审核培训教材7.4.1、只稽不教：你的角色是警察而不是教师；7.4.2、多问少说：从OPENQUESTION着手；7.4.3、察言观色：从对方之脸上可获得宝贵之信息；7.4.4、正向逆向：利用交互查证之技巧获得证据；7.4.5、证据导向：不能吹毛求疵，必须有缺失之佐证。第三单元内部审核操作1、拟订审核计划：拟定计划时，须考虑可能存在的各种变因，让计划内容尽量灵活，有弹性，其内容包括：1.1、审核目的范围；1.2、确认对上述目的及范畴有重大直接责任之人员、身份；1.3、确认对应之参考文件（例如：引用ISO9001：2000品质/ISO14001：2004环境

7、管理系统标准条文及被审核对象之品质手册等）；1.4、确认审核小组成员及任务分派；1.5、审核时，所使用之语言；1.6、审核日期、地点；1.7、确认被审核之组织、单位；1.8、每项主要审核活动之预计使用时间及开始时间；1.9、预订与被审核对象管理阶层之会议时间；1.10、保密要求；1.11、审核报告之分发及预订之签发日期；以上内容，须由负责审核全盘之规划之主导评审员与审核成员，及被审核对象充分沟通及认可，但对于会影响临场审核客观性及真实性的内容，则可在临场审核过程中，再照会被审核对象。2、内部审核之执行；2.1、职责